Поиск

Расширенный поиск

 

 
 

 
 
 

Название документа

Постановление Кабинета Министров «О внесении изменений и дополнений в Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

Тип документаПостановление
Орган, утверждающий документЦентр по координации и развитию рынка ценных бумаг
РазработчикЦентр по координации и развитию рынка ценных бумаг
Дата размещения документа15.05.2018 11:41
Дата завершения обсуждения30.05.2018 23:59
Вид документаПроект НПА
Текущее состояние документаОбсуждение прекращено
Обоснования необходимости принятия проектаПроект разработан во исполнение пункта 5 приложения № 3 и пункта 11 приложения № 6 к Указу Президента Республики Узбекистан от 11.04.2018г. № УП-5409 «О мерах по дальнейшему сокращению и упрощению лицензионных и разрешительных процедур в сфере предпринимательской деятельности, а также улучшению условий ведения бизнеса», пунктов 72 и 117 Плана контроля Кабинета Министров от 18.04.2018г. №02/1-1270, а также пункта 38 Графика поэтапного внедрения государственных услуг, оказываемых исключительно через центры «одно окно», на период 2018 — 2020 годы, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 25.04.2017 г. № 239
Планируемый срок вступления в силу01.06.2018
Номер письма о соглашении(не задано)
Номер и дата письма согласования Генеральной прокуратурой Республики Узбекистан(не задано)

В соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 11 апреля 2018 года № УП-5409 «О мерах по дальнейшему сокращению и упрощению лицензионных и разрешительных процедур в сфере предпринимательской деятельности, а также улучшению условий ведения бизнеса» и постановлением Кабинета Министров от 25 апреля 2017 года № 239 «Об утверждении графика поэтапного внедрения государственных услуг, оказываемых исключительно через центры «одно окно», на период 2018 – 2020 годы», в целях дальнейшей либерализации ведения предпринимательской деятельности, улучшения деловой среды и инвестиционного климата на рынке капитала путем устранения излишней бюрократии и удешевления разрешительных процедур, включая отмены устаревших и не отвечающих современным условиям требований о представлении документов и сведений, Кабинет Министров постановляет:

2.Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан – председателя Государственного комитета Республики Узбекистан по инвестициям С.Р. Холмурадова.

Приложение к постановлению Кабинета Министров

от «___» __________ 2018 года
№ ____________

Изменения и дополнения, вносимые в Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Абзац шестой пункта 6 исключить.


2. В пункте 9:

подпункты «е», «з» и «л» исключить;

в подпункте «и» цифры «10-15» заменить цифрами «11, 12 и 15».

3. Пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. Соискатель лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного консультанта и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами должен иметь следующие внутренние документы, размещаемые для ознакомления на официальном веб-сайте соискателя лицензии:

Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами;

Порядок действий при конфликте интересов с клиентом».

4. Пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарных операций, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;

техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарных операций;

перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарных операций, с указанием их характеристик;

заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционного посредника и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием.

Вышеперечисленные документы не требуются, в случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган копии договора с Информационно-ресурсным центром фондового рынка на право пользования программным обеспечением по осуществлению брокерских и депозитарных операций».

Предложенные варианты

Ничего не найдено

Комментарии и ответы

2018-05-16 10:02:28

Мирзаев Тимур Олегович

5. Дополнить пунктом 121 следующего содержания:

«121. Соискатель лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника должен иметь следующие внутренние документы, размещаемые для ознакомления на официальном веб-сайте соискателя лицензии:

регламент обслуживания клиентов;

внутренний регламент осуществления депозитарных операций;

правила внутреннего учета оказанных услуг и операций, осуществленных на основании договоров с клиентами;

порядок действий инвестиционного посредника при конфликте интересов с клиентом».

6. Пункт 14 признать утратившим силу.

7. В пункте 15:

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

«Соискатель лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевых торгов ценными бумагами должен разместить для ознакомления на своем официальном веб-сайте перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования и использования инсайдерской информации»;

дополнить абзацем тринадцатым следующего содержания:

«Документы, указанные в абзацах 2-4 настоящего пункта, не требуются, в случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган копии договора с Информационно-ресурсным центром фондового рынка на право пользования программным обеспечением для организации внебиржевой торговли и осуществления клиринговой деятельности».

Предложенные варианты

Ничего не найдено

Комментарии и ответы

2018-05-16 10:03:07

Мирзаев Тимур Олегович

2018-05-16 13:26:47

Мирзаев Тимур Олегович

8. Пункт 17 изложить в следующей редакции:

«17. Документы доставляются соискателем лицензии в лицензирующий орган непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении.

Документы, представленные в электронной форме через информационную систему, подтверждаются электронной цифровой подписью соискателя лицензии.

Указание в заявлении о выдаче лицензии электронного адреса соискателя лицензии является его согласием на получение уведомления о принятом решении по его заявлению в электронной форме через информационную систему».

9. В пункте 21:

слово «тридцати» заменить словом «двадцати»;

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«Если лицензирующий орган в течение срока рассмотрения заявления о выдаче лицензии не принимает решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, то по истечении указанного срока соискатель лицензии имеет право осуществлять заявленную им деятельность, письменно уведомив об этом лицензирующий орган.

При этом лицензирующий орган в течение пяти рабочих дней после получения письменного уведомления соискателя лицензии обязан выдать ему лицензию».

10. В абзаце третьем пункта 22 слово «двадцати» заменить словом «пятнадцати».

11. Абзац третий пункта 23 изложить в следующей редакции:

«Уведомление о принятии решения на выдачу лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме, включая в электронной форме через информационную систему».

12. Абзац третий пункта 25 изложить в следующей редакции:

«Лицензии оформляются и выдаются в трехдневный срок после подписания соискателем лицензионного соглашения».

13. Пункт 26 изложить в следующей редакции:

«26. Если лицензиат в течение трех месяцев с момента направления (вручения) уведомления о принятии решения на выдачу лицензии не подписал лицензионное соглашение, лицензирующий орган вправе принять решение об аннулировании выдачи лицензии».

14. Пункт 31 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«В случае слияния лицензиатов - юридических лиц, имеющих на дату государственной регистрации вновь возникшего юридического лица лицензии на осуществление одного и того же лицензируемого вида деятельности, допускается переоформление лицензии в порядке, установленном частью первой настоящего пункта. В случае прекращения действия лицензии на часть (части) лицензируемого вида деятельности лицензия подлежит переоформлению».

15. Раздел IX признать утратившим силу.

Мне понравилось Мне не понравилось
Нравится: 0
Не нравится: 0

Общие комментарии и ответы

Ничего не найдено
Мне понравилось Мне не понравилось
Нравится: 0
Не нравится: 0
Проект Последняя редакция

В соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 11 апреля 2018 года № УП-5409 «О мерах по дальнейшему сокращению и упрощению лицензионных и разрешительных процедур в сфере предпринимательской деятельности, а также улучшению условий ведения бизнеса» и постановлением Кабинета Министров от 25 апреля 2017 года № 239 «Об утверждении графика поэтапного внедрения государственных услуг, оказываемых исключительно через центры «одно окно», на период 2018 – 2020 годы», в целях дальнейшей либерализации ведения предпринимательской деятельности, улучшения деловой среды и инвестиционного климата на рынке капитала путем устранения излишней бюрократии и удешевления разрешительных процедур, включая отмены устаревших и не отвечающих современным условиям требований о представлении документов и сведений, Кабинет Министров постановляет:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Кабинета Министров от 9 июля 2003 года №308 (СП Республики Узбекистан, 2003 г., № 7, ст. 60), согласно приложению.

2.Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан – председателя Государственного комитета Республики Узбекистан по инвестициям С.Р. Холмурадова.

Приложение к постановлению Кабинета Министров

от «___» __________ 2018 года
№ ____________

Изменения и дополнения, вносимые в Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Абзац шестой пункта 6 исключить.


2. В пункте 9:

подпункты «е», «з» и «л» исключить;

в подпункте «и» цифры «10-15» заменить цифрами «11, 12 и 15».

3. Пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. Соискатель лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного консультанта и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами должен иметь следующие внутренние документы, размещаемые для ознакомления на официальном веб-сайте соискателя лицензии:

Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами;

Порядок действий при конфликте интересов с клиентом».

4. Пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарных операций, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;

техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарных операций;

перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарных операций, с указанием их характеристик;

заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционного посредника и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием.

Вышеперечисленные документы не требуются, в случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган копии договора с Информационно-ресурсным центром фондового рынка на право пользования программным обеспечением по осуществлению брокерских и депозитарных операций».

5. Дополнить пунктом 121 следующего содержания:

«121. Соискатель лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника должен иметь следующие внутренние документы, размещаемые для ознакомления на официальном веб-сайте соискателя лицензии:

регламент обслуживания клиентов;

внутренний регламент осуществления депозитарных операций;

правила внутреннего учета оказанных услуг и операций, осуществленных на основании договоров с клиентами;

порядок действий инвестиционного посредника при конфликте интересов с клиентом».

6. Пункт 14 признать утратившим силу.

7. В пункте 15:

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

«Соискатель лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевых торгов ценными бумагами должен разместить для ознакомления на своем официальном веб-сайте перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования и использования инсайдерской информации»;

дополнить абзацем тринадцатым следующего содержания:

«Документы, указанные в абзацах 2-4 настоящего пункта, не требуются, в случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган копии договора с Информационно-ресурсным центром фондового рынка на право пользования программным обеспечением для организации внебиржевой торговли и осуществления клиринговой деятельности».

8. Пункт 17 изложить в следующей редакции:

«17. Документы доставляются соискателем лицензии в лицензирующий орган непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении.

Документы, представленные в электронной форме через информационную систему, подтверждаются электронной цифровой подписью соискателя лицензии.

Указание в заявлении о выдаче лицензии электронного адреса соискателя лицензии является его согласием на получение уведомления о принятом решении по его заявлению в электронной форме через информационную систему».

9. В пункте 21:

слово «тридцати» заменить словом «двадцати»;

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«Если лицензирующий орган в течение срока рассмотрения заявления о выдаче лицензии не принимает решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, то по истечении указанного срока соискатель лицензии имеет право осуществлять заявленную им деятельность, письменно уведомив об этом лицензирующий орган.

При этом лицензирующий орган в течение пяти рабочих дней после получения письменного уведомления соискателя лицензии обязан выдать ему лицензию».

10. В абзаце третьем пункта 22 слово «двадцати» заменить словом «пятнадцати».

11. Абзац третий пункта 23 изложить в следующей редакции:

«Уведомление о принятии решения на выдачу лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме, включая в электронной форме через информационную систему».

12. Абзац третий пункта 25 изложить в следующей редакции:

«Лицензии оформляются и выдаются в трехдневный срок после подписания соискателем лицензионного соглашения».

13. Пункт 26 изложить в следующей редакции:

«26. Если лицензиат в течение трех месяцев с момента направления (вручения) уведомления о принятии решения на выдачу лицензии не подписал лицензионное соглашение, лицензирующий орган вправе принять решение об аннулировании выдачи лицензии».

14. Пункт 31 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«В случае слияния лицензиатов - юридических лиц, имеющих на дату государственной регистрации вновь возникшего юридического лица лицензии на осуществление одного и того же лицензируемого вида деятельности, допускается переоформление лицензии в порядке, установленном частью первой настоящего пункта. В случае прекращения действия лицензии на часть (части) лицензируемого вида деятельности лицензия подлежит переоформлению».

15. Раздел IX признать утратившим силу.

Наименование мероприятияФорма реализацииСрок реализацииИсполнители
Проведение обсуждения проекта Закона в СОВАЗПроведение обсуждения проекта Закона в СОВАЗ30.05.2018ЦКРРЦБ,