Поиск

Расширенный поиск

 

 
 

 
 
 

Название документа

ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН Об утверждении Положения о порядке размещения, обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан

Тип документаПоложение
Орган, утверждающий документМинистерство финансов Республики Узбекистан
РазработчикМинистерство финансов Республики Узбекистан
Дата размещения документа14.06.2018 18:48
Дата завершения обсуждения30.06.2018 13:00
Вид документаПроект НПА
Текущее состояние документаОбсуждение прекращено
Обоснования необходимости принятия проектапостановления Президента Республики Узбекистан от 29 декабря 2017 года № ПП-3454 «О прогнозе основных макроэкономических показателей и параметрах Государственного бюджета Республики Узбекистан на 2018 год»
Планируемый срок вступления в силу15.08.2018
Номер письма о соглашении(не задано)
Номер и дата письма согласования Генеральной прокуратурой Республики Узбекистан(не задано)

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Об утверждении Положения о порядке размещения,
обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан





В соответствии с Бюджетным кодексом Республики Узбекистан, Законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан»
и «О рынке ценных бумаг», а также постановлением Президента Республики Узбекистан от 29 декабря 2017 года № ПП-3454 «О прогнозе основных макроэкономических показателей и параметрах Государственного бюджета Республики Узбекистан на 2018 год» Министерство финансов и Правление Центрального банка Республики Узбекистан постановляют:
1. Утвердить Положение о порядке размещения, обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Министр финансов
г. Ташкент,
«___» _________ 2018 года,
№ ______ Д. Кучкаров


Председатель
Центрального банка

г. Ташкент,
«___» _________ 2018 года,
№ ______
М. Нурмуратов


















ПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Министерства финансов
и правления Центрального банка
Республики Узбекистан
от «_____» ________ 2018 года
№ № ________/________

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке размещения, обращения и погашения
выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан










Настоящее Положение в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Узбекистан, Законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением Президента Республики Узбекистан от 29 декабря 2017 года № ПП-3454 «О прогнозе основных макроэкономических показателей и параметрах Государственного бюджета Республики Узбекистан на 2018 год», определяет порядок размещения, обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Узбекистан (далее – Министерство финансов).
§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
государственные ценные бумаги (далее - ГЦБ) - государственные казначейские обязательства Республики Узбекистан и государственные казначейские облигации Республики Узбекистан, выпущенные Министерством финансов.
государственные казначейские обязательства (облигации) Республики Узбекистан - эмиссионные ценные бумаги, выпускаемые Министерством финансов Республики Узбекистан (далее – Министерство финансов) в бездокументарной форме (в виде записей в учетных регистрах в электронной форме), удостоверяющие внесение их владельцами денежных средств в Государственный бюджет Республики Узбекистан (далее – Государственный бюджет) и дающие право на получение номинальной стоимости при их погашении и фиксированного дохода в виде процента к номинальной стоимости облигаций в течение всего срока владения этими ценными бумагами.
Центральный банк - Центральный банк Республики Узбекистан, который осуществляет функции агента по размещению и погашению выпусков ГЦБ от имени Министерства финансов за счет средств государственного бюджета;
Акционерное общество «Узбекская республиканская валютная биржа» (далее - УзРВБ) - уполномоченное на основании договора с Центральным банком юридическое лицо, создающее условия для торговли ГЦБ, включая предоставление торговой системы, путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время. УзРВБ не может выполнять функции дилера и инвестора;
Торговая система УзРВБ (далее – торговая система) – автоматизированная электронная система УзРВБ, осуществляющая проведение электронных биржевых торгов по заключению биржевых сделок с ГЦБ, обеспечивающая регистрацию принятых заявок, автоматическое заключение сделок, хранение ГЦБ и учет прав на них, а также осуществление клиринга и проведение расчетов по сделкам с ГЦБ, оперативное отображение текущей информации на рабочих местах участников торгов, протоколирование процесса торгов и формирование итоговых биржевых документов в соответствии с требованиями настоящего Положения;
Дилер - член УзРВБ, являющийся банком или другим юридическим лицом, заключивший договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с ГЦБ и получивший право на участие в биржевых торгах и заключение биржевых сделок;
Инвестор - любое юридическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее ГЦБ на праве собственности или ином вещном праве. Для приобретения ГЦБ инвестор должен заключить с дилером договор на обслуживание в соответствии
с законодательством;
Счет «депо» - счет, открытый в УзРВБ, для хранения ГЦБ и учета прав на них.












Предложенные варианты

Ничего не найдено

Комментарии и ответы

2018-06-17 09:41:25

Srapionov Karen Vladimirovich

2. ГЦБ могут быть краткосрочными (на срок до одного года), среднесрочными
(на срок от одного года до пяти лет) и долгосрочными (на срок от пяти и более лет) и размещаются среди коммерческих банков и юридических лиц - резидентов Республики Узбекистан.


3. Номинальная стоимость ГЦБ выражается в национальной валюте Республики Узбекистан и составляет 1000 (одна тысяча) сум.

4. Расчет доходности ГЦБ осуществляется в соответствии с формулой, указанной
в приложении №1 к настоящему Положению.


5. Дилер может выполнять функции брокера при заключении сделок от своего имени, за счет и по поручению инвестора. Заявки инвестора на продажу или покупку ГЦБ подаются дилером, с которым у инвестора заключен договор на обслуживание.

6. Для осуществления учета ГЦБ и регистрации сделок каждому дилеру
и инвестору присваивается уникальный регистрационный код в соответствии
с приложением № 2 к настоящему Положению.

Регистрационный код дилера присваивается Центральным банком, фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком и дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного дилера от своего имени на рынке ГЦБ.

Регистрационный код инвестора присваивается инвестору УзРВБ на основании представленной дилером регистрационной карточки инвестора.



7. Обращение ГЦБ осуществляется через торговую систему, в результате заключения сделки, а также в других случаях в соответствии с законодательством.

8.УзРВБ создает равные условия участия в биржевых торгах для всех дилеров. Дилеры имеют право получать информацию об итогах каждого биржевого торга.

9. Заключение сделок купли-продажи ГЦБ через торговую систему осуществляется во время торгов, регламент и правила которых устанавливаются УзРВБ.

10. Переход права собственности на ГЦБ переходит к покупателю с момента внесения соответствующей приходной записи по его счету «депо» в торговой системе и подтверждается выпиской со счета «депо».

Перевод ГЦБ на счет «депо» покупателя в торговой системе осуществляется только после перевода денежных средств покупателя на счет продавца.

§ 2. ПОРЯДОК ВЫПУСКА И РАЗМЕЩЕНИЯ ГЦБ

11. Выпуск ГЦБ осуществляется отдельными выпусками с фиксированнойпроцентной доходностью.

12. Каждый отдельный выпуск оформляется глобальным сертификатом, имеющим идентификационный номер согласно форме, указанной в приложении №3 к настоящему Положению. Глобальный сертификат оформляется в двух подлинных экземплярах, один из которых хранится в Министерстве финансов, а второй - в Центральном банке.

13. Центральный банк после получения глобального сертификата передает поручение УзРВБ на зачисление всего объема выпуска ГЦБ на «эмиссионный счет», предназначенный для размещения ГЦБ.

14. ГЦБ могут выпускаться с установлением одинакового размера доходности на весь период обращения выпуска ГЦБ или с установлением размера доходности отдельно
на каждый период выплаты процентных доходов.

Процентная ставка по каждому выпуску ГЦБ устанавливается Министерством финансов отдельно до проведения аукциона.

Период выплаты процентного дохода представляет собой количество дней, определяемых Министерством финансов и объявляемых Центральным банком
до проведения аукциона, по истечении которых выплачивается процентный доход владельцу ГЦБ.



15. Первичное размещение ГЦБ осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком по поручению Министерства финансов.

Информация о проведении аукциона, параметрах и условиях выпуска объявляютсяЦентральным банком не позднее, чем за 7 дней до его проведения, по форме согласно приложению № 4 к настоящему Положению.

На основании объявления Центрального банка УзРВБ публикует информацию о проводимом аукционе на своем официальном веб-сайте.

16. Центральный банк совместно с Министерством финансов может устанавливать дилерам максимально допустимый предел приобретения выпуска ГЦБ на аукционе.

17. В день аукциона в течение объявленного времени приема заявок дилеры имеют право вводить в торговую систему неограниченное число конкурентных заявок с учетом лимита неконкурентных заявок.

18. Министерство финансов устанавливает ограничения на максимально допустимый объем денежных средств, направляемых дилером на покупку ГЦБ на аукционе по неконкурентным заявкам (лимит по неконкурентным заявкам).

19. В каждой конкурентной заявке указывается количество и цена ГЦБ, по которой дилеры готовы ее купить.

20. В неконкурентной заявке должна указываться сумма денежных средств, направляемых на покупку ГЦБ с учетом установленного лимита по неконкурентным заявкам.

21. Ввод заявок в торговую систему осуществляется с соблюдением следующих условий:

а) при приеме заявок (конкурентной или неконкурентной)на покупку ГЦБ торговая система уменьшает значение денежной позиции дилера на сумму денежных средств, равную номинальной стоимости указанных в заявке ГЦБ (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ). Если получившийся результат отрицателен, то данная заявка к исполнению не принимается;

б) при приеме неконкурентных заявок учитывается лимит по неконкурентным заявкам.

22. В течение времени ввода заявок любая заявка дилера может быть снята самим дилером. При этом после снятия конкурентной заявки доля неконкурентных заявок
в общем объеме поданных дилером заявок не должна превышать лимита неконкурентных заявок.

При снятии заявки (конкурентной или неконкурентной) торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимых для полного удовлетворения данной заявки (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ).


23. Время приема и снятия заявок фиксируется торговой системой. Прием и снятие заявок прекращается в 11.30 часов.

24. По окончании времени приема и снятия заявок торговая система формирует сводный реестр поступивших заявок, оформленный в соответствии с приложением №5
к настоящему Положению, который подписывается представителем УзРВБ и передается представителем Центрального банка в Министерство финансов до 13.00 часов.


25. До 16.00 часов Министерство финансов в пределах установленного объема выпуска определяет цену отсечения продажи ГЦБ и средневзвешенную цену всех удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок (далее - средневзвешенная цена) и передает Центральному банку поручение на удовлетворение заявок.

В случае если объем поданных заявок на покупку ГЦБ по одинаковой цене превышает объем эмиссии, Министерство финансов удовлетворяет заявку(и) в пределах объема эмиссии выпуска ГЦБ, определяемых в зависимости от времени подачи заявок на покупку.

26. До 16.30 часов Центральный банк вводит в торговую систему заявку на продажу всего объема ГЦБ по цене отсечения.

27. Конкурентные заявки удовлетворяются в случае, если цена, указанная в ней, не ниже цены отсечения. При этом конкурентная заявка удовлетворяется полностью.

28. Неконкурентные заявки удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок. При этом при удовлетворении неконкурентной заявки денежная позиция, указанная в данной заявке, увеличивается на разницу денежных средств по данной заявке, направленных и фактически израсходованных на покупку ГЦБ.

29. По итогам размещения ГЦБ заключенные на аукционе сделки оформляются биржевыми свидетельствами, формируемыми торговой системой в двух экземплярах
и подписываемыми уполномоченными сотрудниками УзРВБ и дилера.

Биржевые свидетельства являются основанием для проведения расчетов по счетам "депо" и лицевым счетам.


30. Центральный банк согласно итогам проведенного аукциона подготавливает официальное сообщение о размещении очередного выпуска ГЦБ по форме, приведенной
в приложении № 6 к настоящему Положению.


§3. ПОРЯДОК ОБРАЩЕНИЯ ГЦБ НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ

31. Обращение ГЦБ на вторичном рынке осуществляется путем заключения сделок купли-продажи по размещенным на аукционе ГЦБ, в том числе сделок по реализации заложенных ГЦБ, через торговую систему.

32. Центральный банк по поручению Министерства финансов осуществляет
на вторичном рынке дополнительное размещение части неразмещенных на аукционе ГЦБ и дополнительную эмиссию ранее эмитированных выпусков ГЦБ, а также операции досрочного выкупа ГЦБ.


33. Начальной позицией «депо» дилера (инвестора) является количество ГЦБ на разделе «основной» его счета «депо» на УзРВБ, а также на субсчете «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных ГЦБ.

34. Заключение сделок купли-продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок дилеров на продажу или покупку ГЦБ.

При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках.

Неконкурентные заявки являются заявками без сохранения в котировках, и на их основании происходят сделки по реализации заложенных ГЦБ.

35. Представители дилеров вводят в торговую систему конкурентные заявки на покупку (продажу) ГЦБ с указанием направления сделки, количества ГЦБ, цены и кода покупателя (продавца). Ценой для неконкурентной заявки является средневзвешенная цена торгов, рассчитываемая торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки.

Время подачи заявок фиксируется торговой системой.

36. Реализация заложенных ГЦБ осуществляется с субсчета «блокировано для торгов», соответствующего подразделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо» дилера (инвестора).

37. При поступлении заявки от дилера на покупкуГЦБ торговая система уменьшает значение денежной позиции на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая суммы, необходимые для уплаты комиссионного вознаграждения). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

38. При поступлении заявки от дилера на продажу ГЦБ торговая система уменьшает значение позиции «депо» на количество ГЦБ, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

39. Удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи.

40. Если конкурентная заявка с сохранением в котировках в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь.

41. Заявки удовлетворяются с соблюдением следующих условий:

а) объем заявки на ее приоритет не влияет;

б) независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;

в) при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;

г) если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неудовлетворенная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки.

42. При удовлетворении (полностью или частично) заявки дилера
по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет значений денежной позиции и позиции «депо», служащих обеспечением заявок данного дилера.


43. Любая заявка дилера может быть снята с торгов самим дилером, если она к этому моменту не удовлетворена.

44. При снятии неудовлетворенной заявки дилера сумма денежных средств
или количество ГЦБ, зарезервированных для обеспечения данной заявки, увеличивают значение денежной позиции или позиции «депо», служащих для данного дилера обеспечением следующих заявок.


45. По окончании торгов торговая система аннулирует все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций всех дилеров. Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) лицевого счета каждого дилера, а также чистое сальдо ГЦБ, которые должны быть переведены со счета "депо" или зачислены на счет "депо" каждого дилера (инвестора) в торговой системе.

46. Основанием для проведения расчетов по счетам "депо" и лицевым счетам являются биржевые свидетельства, формируемые торговой системой по итогам торгов и оформленные в двух экземплярах и подписываемые уполномоченными сотрудниками УзРВБ и дилера.

47. На основании заключенных сделок торговая система формирует в электронном виде реестр сделок и отчет по счету "депо" о совершенных операциях.

Реестр сделок и отчет по счету "депо" о совершенных операциях могут выдаваться дилерам по их требованию.

48. На основании соответствующих договоров каждый дилер передает УзРВБ следующие права:

а) право на составление соответствующих отчетных документов;

б) право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему лицевого счета по отчетным документам, которые сформированы торговой системой;

в) право на поставку ГЦБ с принадлежащего ему, а также обслуживаемым им инвесторам счетов «депо» по отчетным документам, которые сформированы торговой системой.

49. Не подписание представителем дилера биржевого свидетельства не служит основанием для запрета проведения клиринга и расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между УзРВБ и дилером.

50. Отчетные документы хранятся на УзРВБ в течение 10 лет. Сводный реестр сделок по всем дилерам, оформленный в соответствии с приложением № 7 к настоящему Положению, передается в Центральный банк после завершения торгов.

51. Информация по итогам торгов публикуется на официальном веб-сайте УзРВБ.

Информация о заключенных на УзРВБ сделках (за исключением наименования, количества, котировки (цены) облигаций, даты заключения сделки) не подлежит разглашению третьим лицам. Информация о заключенной сделке предоставляется судам, а органам дознания и следственным органам - при наличии возбужденного уголовного дела.

52. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 1 часа после приостановки торговля не возобновлена, то торги за текущий день завершаются без проведения расчетов. Решение о приостановке и об окончании торгов принимается Центральным банком.

§ 4. ПОРЯДОК ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ И РАСЧЕТОВ ПО СДЕЛКАМ С ГЦБ

53. Для участия на торгах и в целях осуществления клиринга и проведения расчетов по итогам торгов дилерам открываются отдельные лицевые счета в торговой системе.

54. Денежные расчеты инвесторов по сделкам с ГЦБ, совершаемые в торговой системе, осуществляются исключительно через счета дилеров.

55. Денежные расчеты по сделкам с ГЦБ осуществляются через специальные счета УзРВБ, находящиеся в Расчетно-кассовом центре Главного управления Центрального банка по г. Ташкенту (далее - РКЦ).

Операции по специальным счетам УзРВБ осуществляются в соответствии с правилами биржевой торговли и на основании соответствующих договоров, регламентирующих взаимоотношения сторон.

56. До начала проведения аукциона или торгов дилеры должны предварительно депонировать на специальных счетах УзРВБ денежные средства, необходимые для проведения запланированных ими операций покупки ГЦБ с учетом комиссионного вознаграждения УзРВБ.

Центральный банк участвует на торгах без предварительного депонирования денежных средств и уплаты комиссионного вознаграждения УзРВБ.

Поступившие на счет УзРВБ денежные средства зачисляются на лицевые счета дилеров в торговой системе.

Основанием для зачисления денежных средств на лицевые счета дилеров являются полученные от РКЦ выписки по счету УзРВБ.

57. Кроме того, для совершения операций покупки ГЦБ на лицевые счета дилеров могут быть зачислены:

денежные средства, полученные от погашения выпуска ГЦБ;

денежные средства, полученные от продажи ГЦБ за вычетом комиссионного вознаграждения УзРВБ;

денежные средства в виде процентных доходов.

58. Денежные средства, направленные на покупку ГЦБ, блокируются на лицевых счетах дилеров в течение торгов.

59. По результатам заключенных в ходе торгов сделок с ГЦБ осуществляется определение, уточнение и зачет взаимных обязательств дилеров и их инвесторов (клиринг) по денежным средствам и определяются нетто-обязательства каждого дилера по итогам торговой сессии.

60. Нетто-обязательства дилера включают в себя сумму денежных средств, представляющую собой превышение обязательств дилера над его требованиями по итогам торгов.

61. Расчеты по итогам сделок проводятся УзРВБ на основании договоров, заключенных с дилерами, а также биржевых свидетельств, путем перевода денежных средств со счетов дилеров-покупателей ГЦБ и зачисления средств на счета дилеров-продавцов ГЦБ.

62. Списание и зачисление средств по счету УзРВБ осуществляется на основании платежных поручений, представляемых УзРВБ в РКЦ в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Центральным банком.

63. После окончания торгов, денежные средства на лицевых счетах дилеров в торговой системе разблокируются.

§5. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВЫПЛАТ ПРОЦЕНТНЫХ ДОХОДОВ

64. Процентные доходы владельцев ГЦБ в виде процентных выплат производятся по истечении каждого периода выплаты процентного дохода.

Размер процентных выплат определяется в виде начисленных процентов на номинальную стоимость ГЦБ исходя из процентной ставки, установленной Министерством финансов.

65. УзРВБ в последний рабочий день периода выплаты процентного дохода, после закрытия торгов представляет Центральному банку сводную ведомость по остаткам на счетах «депо» и начисленные процентные доходы в разрезе каждого владельца на конец периода выплаты процентного дохода.

66. Процентные выплаты по ГЦБ осуществляются на следующий рабочий день после истечения периода выплаты процентного дохода путем перечисления денежных средств Центральным банком на счет УзРВБ в РКЦ.

67. После поступления денежных средств по процентным выплатам и осуществления сверок, УзРВБ зачисляет эти средства на лицевые счета дилеров в торговой системе.

68. Расчеты с инвесторами по процентным выплатам осуществляются дилерами в соответствии с заключенными между ними договорами и реестром инвесторов путем зачисления денежных средств в виде процентных выплат на их депозитные счета
до востребования.


§6. ПОРЯДОК ХРАНЕНИЯ ГЦБ И УЧЕТА ПРАВ НА НИХ

69. Для хранения ГЦБ и учета прав на них в торговой системе открываются счета «депо» следующих типов:

эмиссионный счет «депо»;

счет «депо» собственника – владельца ГЦБ.

70.Эмиссионный счет «депо» – счет «депо» Центрального банка, предназначенный для осуществления процедур размещения, погашения и выкупа ГЦБ, открываемый на основании договора между Центральным банком и УзРВБ.

Счет«депо» собственника-владельца ГЦБ – счет «депо», предназначенный для учета прав на ГЦБ, принадлежащих владельцу на праве собственности.

71. Счет «депо» открывается Дилеру на основании договора между УзРВБ и Дилером.

72.Счет «депо» Инвестору открывается на основании регистрационной карточки Инвестора, представляемой Дилером, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание. Инвестор может иметь только один счет «депо», открытый по поручению «депо» одного Дилера. Инвестору могут быть открыты несколько счетов «депо» на основании договоров на обслуживание, заключаемых с несколькими Дилерами.

73. Счет «депо» может быть закрыт только при нулевых остатках по счетам «депо».

74.Основанием для закрытия счета «депо» является либо поручение дилера или инвестора (депонента), либо прекращение договора, заключаемогомежду УзРВБ и дилером.

75.Номер закрытого счета «депо» не может быть использован повторно.

На эмиссионном счете «депо» автоматически открываются следующие типы разделов:

«основной»;

«выкуплено»;

«блокировано с целью дальнейшего аннулирования».

76.Раздел «основной» предназначен для учета выпущенных в обращение ГЦБ.

77.Раздел «выкуплено» предназначен для учета досрочно погашенных ГЦБ.

78.Раздел «блокировано с целью дальнейшего аннулирования» предназначен для учета подлежащих к дальнейшему аннулированию не размещенных ГЦБ по окончании срока реализации и уже погашенных ГЦБ.

79.На счете «депо» собственника-владельцаГЦБ могут быть открыты следующие типы разделов: «основной» и «блокировано».

80.Раздел «основной» предназначен дляучета ГЦБ, не имеющих ограничения в обращении. Раздел «основной» на счете «депо» открывается автоматически при открытии счетов «депо» собственника – владельца ГЦБ.

81.Раздел «блокировано» включает в себя следующие разделы:

«блокировано для торгов»;

«блокировано в залоге»;

«блокировано принятое в залог»;

«блокировано для торгов по РЕПО»;

«блокировано по сделке РЕПО»;

«блокировано по аресту».

82. Раздел «блокировано для торгов» - раздел счета «депо», предназначенный для реализации заложенных ГЦБ, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».

83. Разделы «блокировано в залоге» и «блокировано принятое в залог» открываются для учета заложенных ГЦБ.

84. Раздел«блокировано для торгов по РЕПО» - раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» продавца ГЦБ до первой части сделки купли-продажи ГЦБ с обратным выкупом.

85. Раздел «блокировано по сделке РЕПО» - раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» покупателя ГЦБ по первой части сделки купли-продажи ГЦБ с обратным выкупом.

86. Раздел «блокировано по аресту» - раздел счета «депо», предназначенный для учета ГЦБ, блокированных по распоряжению уполномоченного органа в соответствии с законодательством.

87. На счете «депо» могут быть открыты и другие разделы в соответствии с условиями договора.

88. Блокирование ГЦБ – это внесение в учетные регистры записей, приводящих к приостановлению на определенный срок движения ГЦБ по счетам «депо».

89. Блокирование ГЦБ в разделе «блокировано в залоге» осуществляется в случае, если заложенные ГЦБ остаются у самого залогодателя.

90. Осуществление блокирования ГЦБ в разделе «блокировано принятое в залог» производится в случае, еслив договоре залога предусмотрено, что заложенные ГЦБ передаютсязалогодержателю.

91. Учет позалоговым обременениям прав на ГЦБ, возникших на основании разных договоров залога, ведется отдельно по каждому договору.

92. Блокирование ГЦБ в разделе «блокировано для торгов по РЕПО» осуществляется на основании представленного поручения «депо» Дилера-продавца.

93. Блокирование ГЦБ в указанном разделе должно быть осуществлено в день совершения сделок РЕПО, до начала специальной торговой сессии по РЕПО.

94. Блокирование ГЦБ в разделе «блокировано по сделке РЕПО» счета «депо» производится при совершении операции РЕПО с ГЦБ.

95. Учет по данному разделу ведется отдельно по каждой сделке купли-продажи ГЦБ с обратным выкупом.

96. Блокирование ГЦБ в разделе «блокировано по аресту» осуществляется на основании предписания Центрального банка или распоряжения правоохранительных или судебных органовбез согласия дилера или инвестора.

97. При блокировании ГЦБ по распоряжению Центрального банка, правоохранительных или судебных органов УзРВБ уведомляет об этомдепонента, если это предусмотрено договором.

98.Блокирование ГЦБ в указанном разделе должно быть осуществлено в день получения документов, являющихся основанием для «ареста» ГЦБ.

99. Для блокирования ГЦБ по предписанию Центрального банка в УзРВБ должны быть представлены следующие документы:

а) предписание Центрального банка, подписанное ответственными лицами, имеющими право подписывать документы, и заверенное печатью данного органа;

б) по мере необходимости документы, подтверждающие правомерность блокировки ГЦБ, в соответствии с действующим законодательством.

100. Предписание Центрального банка на блокирование ГЦБ должно в обязательном порядке содержать информацию, обеспечивающую:

а) однозначную идентификацию депонента;

б) однозначную идентификацию его счета «депо»;

в) однозначную идентификацию блокируемых ГЦБ и их количества;

г) причину блокировки;

д) срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка ГЦБ (в случае необходимости).

101. УзРВБ в день представления предписания Центрального банка должна перевести ГЦБ в указанный раздел и отразить в учете следующую информацию:

а) причину блокировки;

б) реквизиты документа, на основании которого осуществляется блокировка;

в) срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка (в случае необходимости).

102. ГЦБ, заблокированные по предписанию Центрального банка, УзРВБ может разблокировать только по предписанию Центрального банка.

103. Предписание Центрального банка на разблокирование ГЦБ, кроме реквизитов, должно содержать номер и дату ранее выданного предписания Центрального банка на блокирование ГЦБ.

104. ГЦБ, заблокированные по предписанию Центрального банка, могут быть разблокированы ранее указанного в предписании срока в случае поступления предписания Центрального банка на разблокирование ГЦБ до истечения срока блокирования.

105. УзРВБ может заблокировать ГЦБ на счете «депо» депонента по распоряжению правоохранительных или судебных органов только в случаях, установленных законодательством.

106. При блокировании ГЦБ по распоряжению правоохранительных или судебных органов в УзРВБ предоставляются следующие документы:

а) постановление правоохранительных органов или решения, определения судебных органов или постановление судебных исполнителей о блокировании ГЦБ на счете депонента;

б) документы, подтверждающие правомерность блокировки в соответствии с законодательством.

107. Постановление правоохранительных и судебных исполнителей или решения, определения судебных органов на блокирование ГЦБ должны в обязательном порядке содержать информацию, обеспечивающую:

а) однозначную идентификацию депонента;

б) однозначную идентификацию его счета «депо»;

в) однозначную идентификацию блокируемых ГЦБ и их количества;

г) причину блокировки.

108. Разблокирование ГЦБ осуществляется только по распоряжению правоохранительных или судебных органов.

109. Для блокирования ГЦБ по распоряжению судебных органов на УзРВБ предоставляется решение или определение суда.

110. После предоставления решения (постановления) суда ГЦБ на счете депонента переводятся в указанный раздел до поступления исполнительного листа.

111.Разблокирование ГЦБ осуществляется после поступления исполнительного листа. Они переводятся в раздел «основной» счета «депо» депонента или зачисляются на счет «депо» третьего лица в соответствии с решением суда (в пользу истца, государства и пр.).

112. ГЦБ могут быть переведены из этого раздела при наличии разрешения соответствующих органов, а также при погашении ГЦБ.

113. Закрытие раздела счета «депо» осуществляется автоматически после списания всех ГЦБ с соответствующего раздела.

114. УзРВБ на основании поручения «депо» Центрального банка зачисляет ГЦБ наэмиссионный счет «депо».

115. На следующий день после дня погашения всего объема выпуска Центральный банк передает УзРВБ поручение «депо» на списание погашенных ГЦБ со своего эмиссионного счета «депо».

116. УзРВБ может выдавать по требованию Центрального банка выписку с его эмиссионного счета «депо».

117. ГЦБ зачисляются:

а) в раздел «основной» счета «депо» дилеров и инвесторов по результатам аукциона или вторичных торгов;

б) в раздел «основной» счета «депо» инвестора в торговой системе на основании поручения «депо» дилера при переводе ГЦБ инвестором со своего счета «депо» у одного дилера на свойсчет «депо»у другого дилера;

в) в раздел «блокировано» счетов «депо» дилеров и инвесторов на основании документов, подтверждающих наличие определенных ограничений на ГЦБ (договор залога и пр.), при этом ГЦБ зачисляются в раздел «блокировано в залоге» счета «депо» дилера-поставщика (залогодатель) или «блокировано принятое в залог» счета «депо» дилера-получателя (залогодержатель), если это предусмотрено договором залога;

г) в раздел «блокировано для торгов по РЕПО» счета «депо» дилера и инвестора на основании представленного поручения «депо»;

д) в раздел «блокировано по сделке РЕПО» счета «депо» дилера - покупателя в результате сделки РЕПО с ГЦБ.

118. Право собственности на ГЦБ может переходить вследствие сделки купли-продажи, а также при неисполнении залоговых обязательств и обязательств по сделкам РЕПО.

119. Без совершения сделок купли-продажи допускается осуществление переводов ГЦБ со счета «депо» залогодателя на раздел «блокировано принятое в залог счета» «депо» залогодержателя. При этом перевод ГЦБ с раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо» без совершения сделок купли-продажи допускается на следующие разделы:

на основной раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены ГЦБ на указанный раздел;

на субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных ГЦБ, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».

120. При осуществлении записей по счету «депо»:

право собственности на ГЦБ возникает с момента приходной записи по счету «депо» покупателя, а право залога - с момента приходной записи по разделу «блокировано принятое в залог» залогодержателя;

в каждый момент времени каждая ГЦБ может учитываться только на одном счете «депо»;

в каждый момент времени количество ГЦБ, оформленных глобальным сертификатом, должно соответствовать в совокупности количеству ГЦБ, учитываемых
на счетах "депо" дилеров и инвесторов и на «эмиссионном счете» «депо».

121. Перевод ГЦБ без совершения сделки купли-продажи осуществляется на основании представленного дилером поручения «депо». Поручение «депо» представляется в течение операционного дня.

122. Перевод ГЦБ осуществляется в день расчетов, указанный в поручении «депо».

123. По результатам исполнения поручения «депо» УзРВБ предоставляет владельцу ГЦБ соответствующую выписку со счёта «депо».

124. Перевод ГЦБ по договорам залога осуществляется на основании соответствующих поручений «депо» на блокировку и разблокировку ГЦБ.


125. Перевод ГЦБ из раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо»допускается в следующие разделы:

а) в раздел «основной» того счета «депо» залогодателя, с которого ранее были переведены ГЦБ в указанный раздел на основании поручения «депо» залогодержателя;

б) в раздел «блокировано для торгов» счета «депо» залогодержателя, предназначенный для реализации заложенных ГЦБ. В случае, если ГЦБ
не реализованы в течение срока обращения, на дату погашения указанные ГЦБ переводятся автоматически с раздела «блокировано для торгов» в раздел «основной» счета «депо» залогодержателя.

126. Поручение «депо» о переводе ГЦБ, подготовленное дилером на бумажном носителе, оформляется в 3-х экземплярах и передается на УзРВБ.

127. Один экземпляр поручения «депо» остается на УзРВБ в целях учета, второй и третий экземпляры поручения «депо» передаются залогодержателю и залогодателю.

128. Перевод ГЦБ в раздел«блокировано для торгов по РЕПО» осуществляется на основании поручения «депо» дилера-продавца ГЦБ.

129. Поручение «депо» о переводе ГЦБ, подготовленное дилером на бумажном носителе, оформляется в 2-х экземплярах и передается на УзРВБ.


130. Один экземпляр поручения «депо» остается на УзРВБ в целях учета, второй экземпляр поручения «депо» передается дилеру-продавцу.

131. После каждой совершенной операции УзРВБвыдает дилеру выписку о состоянии счета «депо» дилера или обслуживаемого им инвестора.

132. УзРВБ не исполняет поручения «депо» Дилера в следующих случаях:

а) если для исполнения поручения «депо» не имеется достаточное количество ГЦБ на соответствующем счете «депо»;

б) если заблокировано проведение операций по указанным в поручении «депо» ГЦБ;

в) если указаны неправильное наименование или код счета «депо» Дилера и Инвестора;

г) если в поручении «депо» указана более ранняя дата исполнения поручения, чем день получения УзРВБпоручения «депо».

133. До начала основных торгов торговая система получает по каждому дилеру и его инвесторам информацию о начальных позициях «депо».

134. Начальной позицией «депо» дилера и его инвесторов является количество ГЦБ на его «основном» счете «депо», в том числе в разделе «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных ГЦБ.

135. Во времяосновных торгов по итогам аукциона, а также по итогам вторичных торгов дилер имеет право осуществлять сделки купли-продажи всех ГЦБ, имеющихся
у него вразделе «основной», в том числе в разделе «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных ГЦБ.

136. По итогам основной торгов поставка ГЦБ производится Торговой системой путем списания ГЦБ со счетов дилеров и его инвесторов - продавцов и зачисления ГЦБ на счета дилеров и его инвесторов - покупателей.

137. После окончания основных торгов по результатам заключенных сделок производится взаимозачет обязательств (многосторонний клиринг) по ГЦБ и определяются нетто-обязательства каждого дилера.

138. Нетто-обязательства дилера включают в себя сумму количества ГЦБ, представляющую собой превышение обязательств дилера над его требованиями по итогам торгов.

139. Торговая система проводит списание и зачисление ГЦБ по счетам «депо» по нетто-обязательствам дилеров.


140. По итогам торгов по сделкам РЕПО (с блокировкой обеспечения):

а) купленные по сделке РЕПО ГЦБ переводятся в раздел «блокировано по сделке РЕПО» счета «депо» покупателя из раздела «блокировано для торгов по РЕПО» счета «депо» продавца при первой части сделки;

б) при исполнении второй части сделки РЕПО ГЦБ из раздела «блокировано по сделке РЕПО» счета «депо» покупателя переводятся в раздел «основной» счета «депо» продавца. В случае отсутствия денежных средств на счете продавца, вторая часть сделки считается не исполненным и ГЦБ переводятся автоматически из раздела «блокировано по сделке РЕПО» в раздел «основной» счета «депо» покупателя.

141. В случае изменения своих анкетных данных, дилер (инвестор) обязан в течение 5 рабочих дней письменно уведомить об этом УзРВБ.

142. Аннулирование ГЦБ осуществляется в следующих случаях:

а) признание Министерством финансов выпуска ГЦБ недействительным;

б) аннулирование неразмещенных ГЦБ по истечении установленного срока реализации;

в) аннулирование погашенных ГЦБ после погашения всего объема выпущенных в обращение ГЦБ.

143. По окончании срокареализацииУзРВБблокирует неразмещенные ГЦБ в разделе «блокировано с целью дальнейшего аннулирования» эмиссионного счета «депо».

144. После погашения всего объема выпущенных в обращение ГЦБ, погашенные ГЦБ переводятся из раздела «выкуплено» в раздел «блокировано с целью дальнейшего аннулирования» эмиссионного счета «депо».

145. На основе данных регистров внутреннего учета УзРВБ составляет отчетность для депонента.

146. Выписка со счета «депо» о проведении операции по ГЦБ является отчетом, обязательно предоставляемым депоненту и:

а) выдается на основании запросов самого депонента, суда, органов дознания и следствия при наличии возбужденного уголовного дела;

б) содержит данные о состоянии счета «депо» ГЦБ;

в) формируется на основании остатков ГЦБ на счетах «депо»;

г) заверяется работником УзРВБ и является единственным документом, подтверждающим состояние счета «депо» депонента.

147. Выписка со счета «депо» за конкретный период:

а) представляет собой отчет о проведенных УзРВБ операциях с ГЦБ по счету «депо» за определенный промежуток времени;

б) выдается на основании запроса депонента, его уполномоченных представителей или органа, имеющего право на получение этой информации в соответствии с законодательством.

148.Отчет о проведенной операции:

а) содержит данные о результатах проведения операции;

б) формируется автоматически из программного обеспечения учета.

§ 7. ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ ГЦБ

149. Информация о погашении очередного выпуска ГЦБ объявляется Центральным банком не позднее чем за 7 календарных дней до даты погашения согласно приложению № 8 к настоящему Положению.

150. Погашение ГЦБ осуществляется в день погашения с 9.00 до 12.00 часов.

151. Торговая система до начала погашения ГЦБ переводит ГЦБ дилеров (инвесторов) с раздела "блокировано" счета "депо" на раздел "основной" того же счета "депо".

152. Центральный банк выставляет в торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых ГЦБ по цене, равной номиналу.

§ 8. ПОЛНОМОЧИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА НА РЫНКЕ ГЦБ

153. Центральный банк, выполняя функции агента, дилера и контролирующего органа, имеет право:

а) осуществлять контроль за размещением и обращением ГЦБ, а также устанавливать требования к торговой системе;

б) заключать договоры с организациями на выполнение функций дилеров;

в) устанавливать требования к правилам проведения аукциона по размещению ГЦБ;

г) осуществлять по поручению Министерства финансов дополнительную продажу на вторичном рынке ГЦБ, не проданных в период их размещения, и операции досрочного выкупа ГЦБ размещенных ранее выпусков;

д) осуществлять по поручению Министерства финансов за счет средств Государственного бюджета погашение выпусков ГЦБ и процентные платежи;

е) приостанавливать операции любого дилера с ГЦБ при нарушении им требований настоящего Положения и правил биржевой торговли;

ж) проводить операции на вторичном рынке.

§ 9. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ НА РЫНКЕ ГЦБ

154. В состав официальной информации на рынке ГЦБ включается информация, приведенная в приложениях №4, №6, №8 к настоящему Положению, и опубликованная в средствах массовой информации.

155. В целях настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в торговой системе и не включенная в состав официальной, в том числе поступающая в Центральный банк информация об остатках на счетах «депо» дилеров и инвесторов, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи ГЦБ.

156. Конфиденциальная информация, а также сведения, содержащие государственную и банковскую тайну, предоставляется в соответствии с требованиями законодательства.

§ 10. РАССМОТРЕНИЕ СПОРОВ

157. Споры, возникающие между дилерами и УзРВБ, разрешаются специально созданной комиссией УзРВБ.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

к Положению

ПОРЯДОК

формирования регистрационных кодов

дилеров и инвесторов

1. Порядок присвоения регистрационного кода

а) Каждому дилеру или инвестору, осуществляющему операции с ГЦБ, присваивается регистрационный код.

б) Код дилера присваивается Центральным банком организации, выполняющей на основании договора с Центральным банком дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Центральным банком.

в) Регистрационный код инвестора присваивается инвестору УзРВБ на основании представленной дилером идентификационной карточки инвестора.

2. Регистрационный код дилера.

а) Регистрационный код дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.

б) Первая группа, Х0, указывает код рынка.

в) Вторая группа, Х1Х2ХЗХ4, указывает порядковый номер дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком.

г) Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, всегда равна 00000.

3. Регистрационный код инвестора

а) Регистрационный код инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9

б) Первая группа, Х0, указывает код рынка.

в) Вторая группа, Х1Х2ХЗХ4, указывает порядковый номер дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком.

г) Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, указывает порядковый номер инвестора, присвоенный ему дилером при заключении договора на обслуживание.

4. Регистрационный код Центрального банка

а) Регистрационный код Центрального банка - 1000100000.

б) Регистрационный код инвестора, заключившего с дилером договор на обслуживание, равен 10001Х5Х6Х7Х8Х9, где Х5Х6Х7Х8Х9 кодируются в соответствии с подпунктом "г" пункта 3 настоящего приложения.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

к Положению

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА

1. Каждому выпуску ГЦБ присваивается идентификационный номер.

2. Идентификационный номер состоит из десяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9 Х10.

3. Первый разряд (X1):

1. цифра "2" указывает на вид ценной бумаги – казначейские обязательства Республики Узбекистан.

2. цифра “3” указывает на вид ценной бумаги – государственные казначейские облигации Республики Узбекистан.

4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:

а) “1” – для трехмесячных ГЦБ;

б) “2” – для шестимесячных ГЦБ;

в) «3» - для девятимесячных ГЦБ;

г) "4" - для двенадцатимесячных ГЦБ;

д) "5" - для восемнадцатимесячных ГЦБ;

е) "6" - для двадцати четырехмесячных ГЦБ;

ж) "7" - для тридцатимесячных ГЦБ;

з) 8" - для тридцатишестимесячных ГЦБ;

и) "9" - для сорокавосьмимесячных ГЦБ;

к) "0" - для шестидесятимесячных ГЦБ;

л) «01» - для семидесятидвамесячных ГЦБ;

м) «02» - для девяностошестимесячных ГЦБ;

н) «03» - для стошестимесячных ГЦБ;

о) «04» - для стодвадцатимесячных ГЦБ;

п) «05» - для стотридцатьдвамесячных ГЦБ;

р) «06» - для стосорокчетыремесячных ГЦБ;

с) «07» - для стопятдесятишестимесячных ГЦБ;

т) «08» - для стошестидесятивосьмимесячных ГЦБ;

у) «09» - для стовосемдесятимесячных ГЦБ.

5. Третий, четвертый и пятый разряды (ХЗХ4Х5) - указывают порядковый номер выпуска данного типа.

6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) - буквы "UMF" ("Uzbekistan Ministry of Finance") - указывают на эмитента.

7. Девятый разряд (Х9) - буква "S" - свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.

8. Десятый разряд (Х10) - указывает на изменение процентной ставки процентных выплат:

"F" - фиксированный процент.

Примеры:

а) первый выпуск восемнадцатимесячных ГЦБ с фиксированной процентной доходностью будет иметь номер "25001UMFS F".

б) первый выпуск тридцатимесячных ГЦБ с фиксированной процентной доходностью будет иметь номер "37001 UMFSF".

ПРИЛОЖЕНИЕ №4

к Положению

ОБЪЯВЛЕНИЕ

о размещении очередного выпуска

Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан, действуя на основании договора №_____ от __.________20__ г. между Министерством финансов и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проведении __ ________20__ г. аукциона по продаже очередного выпуска ГЦБ:

а) № выпуска_____________;

б) объем выпуска_________млн. сум.;

в) номинальная стоимость ГЦБ 1 000 составляет (одна тысяча) сум.;

г) срок обращения ________ дней;

д) дата погашения ГЦБ "__" _________20__ г.;

е) продолжительность процентного периода ____дней;

ж) круг потенциальных покупателей _______________;

з) максимальный размер неконкурентной заявки_______;

и) ГЦБ реализуется по номинальной стоимости;

к) график выплаты процентного дохода и длительность периода выплаты процентного дохода:

Даты выплаты процентного дохода

Длительность периода

выплаты процентного дохода

Аукцион состоится в г. Ташкенте "__" _____20___ г. в___ч.____мин по адресу: ____

Лицамиорганизациям, желающим приобрести ГЦБ данноговыпуска иимеющим право на это в соответствии с условиями выпуска,следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:

№№

Дилер

Адрес, телефон

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5

к Положению

СВОДНЫЙ РЕЕСТР

поступивших заявок на аукцион

День/число/месяц/год

Код ценной бумаги__________

Объем неконкурентных заявок__________ штук

Эмитент:

Процентная ставка

Количество (шт)

Объем конкурентных заявок, в сумах (нарастающим итогом)

Объем неконкурентных заявок, в сумах (нарастающим итогом)

Общий объем размещения,
в сумах (нарастающим итогом)

1

2

3

4

5

Итого конкурентных заявок__________________штук

от УзРВБ__________________________________________

(Ф. И. О.)(подпись)


ПРИЛОЖЕНИЕ № 6

к Положению

ОФИЦИАЛЬНОЕ СООБЩЕНИЕ

Официальное сообщение о размещении очередного выпуска ГЦБ (выпускХХХХХ, срок XXX дней) содержит следующую информацию:

1. Дата и место проведения.

2. Количество организаций, принявших участие в аукционе.

3. Количество поданных заявок и общий денежный объем заявок.

4. Диапазон процентных ставок в поданных заявках.

5. Величина средневзвешенной процентной ставки продажи ГЦБ.

6. Количество удовлетворенных заявок и их процент к общему числу.

7. Количественный объем проданных ГЦБ.

8. Доходность по средневзвешенной процентной ставке.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 7

к Положению

СВОДНЫЙ РЕЕСТР

сделок

число/месяц/год

Номер выпуска ______________

N

п/п

Код дилера или инвестора

Номер сделки в торговой системе

Время заключения сделки

Направление сделки (покупка или прдажа)

Количество проданных или купленных ГЦБ

Сумма сделки

Сумма комиссионного вознаграждения

УзРВБ

1

2

3

4

5

8

9

10

от УзРВБ_______________________________

(Ф. И. О.)(подпись)

Примечание.Цена указана в % от номинальной стоимости с точностью до 0,01%.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 8

к Положению

ОБЪЯВЛЕНИЕ

о погашении очередного выпуска

Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан, действуя на основании договора N _____ от __ ________20__ г. между Министерством финансов и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проводимом __ ________20__ г. погашении выпуска ГЦБ:

а) N выпуска__________;

б) объем выпуска__________ млн сум.;

в) номинальная стоимость ГЦБ составляет 1000 (одна тысяча) сум.

Погашение состоится в г. Ташкенте __ ________20__ г. в__ ч.__ мин. по адресу:___________________________________.

Средства, полученные при погашении ГЦБ выпуска N _____, могут быть использованы для приобретения ГЦБ выпуска N _____.

По вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к дилерам, с которыми у владельцев ГЦБ заключен договор на обслуживание.

Мне понравилось Мне не понравилось
Нравится: 0
Не нравится: 0

Общие комментарии и ответы

Ничего не найдено
Мне понравилось Мне не понравилось
Нравится: 0
Не нравится: 0
Проект Последняя редакция

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Об утверждении Положения о порядке размещения,
обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан





В соответствии с Бюджетным кодексом Республики Узбекистан, Законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан»
и «О рынке ценных бумаг», а также постановлением Президента Республики Узбекистан от 29 декабря 2017 года № ПП-3454 «О прогнозе основных макроэкономических показателей и параметрах Государственного бюджета Республики Узбекистан на 2018 год» Министерство финансов и Правление Центрального банка Республики Узбекистан постановляют:
1. Утвердить Положение о порядке размещения, обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Министр финансов
г. Ташкент,
«___» _________ 2018 года,
№ ______ Д. Кучкаров


Председатель
Центрального банка

г. Ташкент,
«___» _________ 2018 года,
№ ______
М. Нурмуратов


















ПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Министерства финансов
и правления Центрального банка
Республики Узбекистан
от «_____» ________ 2018 года
№ № ________/________

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке размещения, обращения и погашения
выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан










Настоящее Положение в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Узбекистан, Законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением Президента Республики Узбекистан от 29 декабря 2017 года № ПП-3454 «О прогнозе основных макроэкономических показателей и параметрах Государственного бюджета Республики Узбекистан на 2018 год», определяет порядок размещения, обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Узбекистан (далее – Министерство финансов).
§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
государственные ценные бумаги (далее - ГЦБ) - государственные казначейские обязательства Республики Узбекистан и государственные казначейские облигации Республики Узбекистан, выпущенные Министерством финансов.
государственные казначейские обязательства (облигации) Республики Узбекистан - эмиссионные ценные бумаги, выпускаемые Министерством финансов Республики Узбекистан (далее – Министерство финансов) в бездокументарной форме (в виде записей в учетных регистрах в электронной форме), удостоверяющие внесение их владельцами денежных средств в Государственный бюджет Республики Узбекистан (далее – Государственный бюджет) и дающие право на получение номинальной стоимости при их погашении и фиксированного дохода в виде процента к номинальной стоимости облигаций в течение всего срока владения этими ценными бумагами.
Центральный банк - Центральный банк Республики Узбекистан, который осуществляет функции агента по размещению и погашению выпусков ГЦБ от имени Министерства финансов за счет средств государственного бюджета;
Акционерное общество «Узбекская республиканская валютная биржа» (далее - УзРВБ) - уполномоченное на основании договора с Центральным банком юридическое лицо, создающее условия для торговли ГЦБ, включая предоставление торговой системы, путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время. УзРВБ не может выполнять функции дилера и инвестора;
Торговая система УзРВБ (далее – торговая система) – автоматизированная электронная система УзРВБ, осуществляющая проведение электронных биржевых торгов по заключению биржевых сделок с ГЦБ, обеспечивающая регистрацию принятых заявок, автоматическое заключение сделок, хранение ГЦБ и учет прав на них, а также осуществление клиринга и проведение расчетов по сделкам с ГЦБ, оперативное отображение текущей информации на рабочих местах участников торгов, протоколирование процесса торгов и формирование итоговых биржевых документов в соответствии с требованиями настоящего Положения;
Дилер - член УзРВБ, являющийся банком или другим юридическим лицом, заключивший договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с ГЦБ и получивший право на участие в биржевых торгах и заключение биржевых сделок;
Инвестор - любое юридическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее ГЦБ на праве собственности или ином вещном праве. Для приобретения ГЦБ инвестор должен заключить с дилером договор на обслуживание в соответствии
с законодательством;
Счет «депо» - счет, открытый в УзРВБ, для хранения ГЦБ и учета прав на них.












2. ГЦБ могут быть краткосрочными (на срок до одного года), среднесрочными
(на срок от одного года до пяти лет) и долгосрочными (на срок от пяти и более лет) и размещаются среди коммерческих банков и юридических лиц - резидентов Республики Узбекистан.


3. Номинальная стоимость ГЦБ выражается в национальной валюте Республики Узбекистан и составляет 1000 (одна тысяча) сум.

4. Расчет доходности ГЦБ осуществляется в соответствии с формулой, указанной
в приложении №1 к настоящему Положению.


5. Дилер может выполнять функции брокера при заключении сделок от своего имени, за счет и по поручению инвестора. Заявки инвестора на продажу или покупку ГЦБ подаются дилером, с которым у инвестора заключен договор на обслуживание.

6. Для осуществления учета ГЦБ и регистрации сделок каждому дилеру
и инвестору присваивается уникальный регистрационный код в соответствии
с приложением № 2 к настоящему Положению.

Регистрационный код дилера присваивается Центральным банком, фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком и дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного дилера от своего имени на рынке ГЦБ.

Регистрационный код инвестора присваивается инвестору УзРВБ на основании представленной дилером регистрационной карточки инвестора.



7. Обращение ГЦБ осуществляется через торговую систему, в результате заключения сделки, а также в других случаях в соответствии с законодательством.

8.УзРВБ создает равные условия участия в биржевых торгах для всех дилеров. Дилеры имеют право получать информацию об итогах каждого биржевого торга.

9. Заключение сделок купли-продажи ГЦБ через торговую систему осуществляется во время торгов, регламент и правила которых устанавливаются УзРВБ.

10. Переход права собственности на ГЦБ переходит к покупателю с момента внесения соответствующей приходной записи по его счету «депо» в торговой системе и подтверждается выпиской со счета «депо».

Перевод ГЦБ на счет «депо» покупателя в торговой системе осуществляется только после перевода денежных средств покупателя на счет продавца.

§ 2. ПОРЯДОК ВЫПУСКА И РАЗМЕЩЕНИЯ ГЦБ

11. Выпуск ГЦБ осуществляется отдельными выпусками с фиксированнойпроцентной доходностью.

12. Каждый отдельный выпуск оформляется глобальным сертификатом, имеющим идентификационный номер согласно форме, указанной в приложении №3 к настоящему Положению. Глобальный сертификат оформляется в двух подлинных экземплярах, один из которых хранится в Министерстве финансов, а второй - в Центральном банке.

13. Центральный банк после получения глобального сертификата передает поручение УзРВБ на зачисление всего объема выпуска ГЦБ на «эмиссионный счет», предназначенный для размещения ГЦБ.

14. ГЦБ могут выпускаться с установлением одинакового размера доходности на весь период обращения выпуска ГЦБ или с установлением размера доходности отдельно
на каждый период выплаты процентных доходов.

Процентная ставка по каждому выпуску ГЦБ устанавливается Министерством финансов отдельно до проведения аукциона.

Период выплаты процентного дохода представляет собой количество дней, определяемых Министерством финансов и объявляемых Центральным банком
до проведения аукциона, по истечении которых выплачивается процентный доход владельцу ГЦБ.



15. Первичное размещение ГЦБ осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком по поручению Министерства финансов.

Информация о проведении аукциона, параметрах и условиях выпуска объявляютсяЦентральным банком не позднее, чем за 7 дней до его проведения, по форме согласно приложению № 4 к настоящему Положению.

На основании объявления Центрального банка УзРВБ публикует информацию о проводимом аукционе на своем официальном веб-сайте.

16. Центральный банк совместно с Министерством финансов может устанавливать дилерам максимально допустимый предел приобретения выпуска ГЦБ на аукционе.

17. В день аукциона в течение объявленного времени приема заявок дилеры имеют право вводить в торговую систему неограниченное число конкурентных заявок с учетом лимита неконкурентных заявок.

18. Министерство финансов устанавливает ограничения на максимально допустимый объем денежных средств, направляемых дилером на покупку ГЦБ на аукционе по неконкурентным заявкам (лимит по неконкурентным заявкам).

19. В каждой конкурентной заявке указывается количество и цена ГЦБ, по которой дилеры готовы ее купить.

20. В неконкурентной заявке должна указываться сумма денежных средств, направляемых на покупку ГЦБ с учетом установленного лимита по неконкурентным заявкам.

21. Ввод заявок в торговую систему осуществляется с соблюдением следующих условий:

а) при приеме заявок (конкурентной или неконкурентной)на покупку ГЦБ торговая система уменьшает значение денежной позиции дилера на сумму денежных средств, равную номинальной стоимости указанных в заявке ГЦБ (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ). Если получившийся результат отрицателен, то данная заявка к исполнению не принимается;

б) при приеме неконкурентных заявок учитывается лимит по неконкурентным заявкам.

22. В течение времени ввода заявок любая заявка дилера может быть снята самим дилером. При этом после снятия конкурентной заявки доля неконкурентных заявок
в общем объеме поданных дилером заявок не должна превышать лимита неконкурентных заявок.

При снятии заявки (конкурентной или неконкурентной) торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимых для полного удовлетворения данной заявки (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ).


23. Время приема и снятия заявок фиксируется торговой системой. Прием и снятие заявок прекращается в 11.30 часов.

24. По окончании времени приема и снятия заявок торговая система формирует сводный реестр поступивших заявок, оформленный в соответствии с приложением №5
к настоящему Положению, который подписывается представителем УзРВБ и передается представителем Центрального банка в Министерство финансов до 13.00 часов.


25. До 16.00 часов Министерство финансов в пределах установленного объема выпуска определяет цену отсечения продажи ГЦБ и средневзвешенную цену всех удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок (далее - средневзвешенная цена) и передает Центральному банку поручение на удовлетворение заявок.

В случае если объем поданных заявок на покупку ГЦБ по одинаковой цене превышает объем эмиссии, Министерство финансов удовлетворяет заявку(и) в пределах объема эмиссии выпуска ГЦБ, определяемых в зависимости от времени подачи заявок на покупку.

26. До 16.30 часов Центральный банк вводит в торговую систему заявку на продажу всего объема ГЦБ по цене отсечения.

27. Конкурентные заявки удовлетворяются в случае, если цена, указанная в ней, не ниже цены отсечения. При этом конкурентная заявка удовлетворяется полностью.

28. Неконкурентные заявки удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок. При этом при удовлетворении неконкурентной заявки денежная позиция, указанная в данной заявке, увеличивается на разницу денежных средств по данной заявке, направленных и фактически израсходованных на покупку ГЦБ.

29. По итогам размещения ГЦБ заключенные на аукционе сделки оформляются биржевыми свидетельствами, формируемыми торговой системой в двух экземплярах
и подписываемыми уполномоченными сотрудниками УзРВБ и дилера.

Биржевые свидетельства являются основанием для проведения расчетов по счетам "депо" и лицевым счетам.


30. Центральный банк согласно итогам проведенного аукциона подготавливает официальное сообщение о размещении очередного выпуска ГЦБ по форме, приведенной
в приложении № 6 к настоящему Положению.


§3. ПОРЯДОК ОБРАЩЕНИЯ ГЦБ НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ

31. Обращение ГЦБ на вторичном рынке осуществляется путем заключения сделок купли-продажи по размещенным на аукционе ГЦБ, в том числе сделок по реализации заложенных ГЦБ, через торговую систему.

32. Центральный банк по поручению Министерства финансов осуществляет
на вторичном рынке дополнительное размещение части неразмещенных на аукционе ГЦБ и дополнительную эмиссию ранее эмитированных выпусков ГЦБ, а также операции досрочного выкупа ГЦБ.


33. Начальной позицией «депо» дилера (инвестора) является количество ГЦБ на разделе «основной» его счета «депо» на УзРВБ, а также на субсчете «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных ГЦБ.

34. Заключение сделок купли-продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок дилеров на продажу или покупку ГЦБ.

При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках.

Неконкурентные заявки являются заявками без сохранения в котировках, и на их основании происходят сделки по реализации заложенных ГЦБ.

35. Представители дилеров вводят в торговую систему конкурентные заявки на покупку (продажу) ГЦБ с указанием направления сделки, количества ГЦБ, цены и кода покупателя (продавца). Ценой для неконкурентной заявки является средневзвешенная цена торгов, рассчитываемая торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки.

Время подачи заявок фиксируется торговой системой.

36. Реализация заложенных ГЦБ осуществляется с субсчета «блокировано для торгов», соответствующего подразделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо» дилера (инвестора).

37. При поступлении заявки от дилера на покупкуГЦБ торговая система уменьшает значение денежной позиции на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая суммы, необходимые для уплаты комиссионного вознаграждения). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

38. При поступлении заявки от дилера на продажу ГЦБ торговая система уменьшает значение позиции «депо» на количество ГЦБ, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

39. Удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи.

40. Если конкурентная заявка с сохранением в котировках в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь.

41. Заявки удовлетворяются с соблюдением следующих условий:

а) объем заявки на ее приоритет не влияет;

б) независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;

в) при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;

г) если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неудовлетворенная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки.

42. При удовлетворении (полностью или частично) заявки дилера
по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет значений денежной позиции и позиции «депо», служащих обеспечением заявок данного дилера.


43. Любая заявка дилера может быть снята с торгов самим дилером, если она к этому моменту не удовлетворена.

44. При снятии неудовлетворенной заявки дилера сумма денежных средств
или количество ГЦБ, зарезервированных для обеспечения данной заявки, увеличивают значение денежной позиции или позиции «депо», служащих для данного дилера обеспечением следующих заявок.


45. По окончании торгов торговая система аннулирует все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций всех дилеров. Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) лицевого счета каждого дилера, а также чистое сальдо ГЦБ, которые должны быть переведены со счета "депо" или зачислены на счет "депо" каждого дилера (инвестора) в торговой системе.

46. Основанием для проведения расчетов по счетам "депо" и лицевым счетам являются биржевые свидетельства, формируемые торговой системой по итогам торгов и оформленные в двух экземплярах и подписываемые уполномоченными сотрудниками УзРВБ и дилера.

47. На основании заключенных сделок торговая система формирует в электронном виде реестр сделок и отчет по счету "депо" о совершенных операциях.

Реестр сделок и отчет по счету "депо" о совершенных операциях могут выдаваться дилерам по их требованию.

48. На основании соответствующих договоров каждый дилер передает УзРВБ следующие права:

а) право на составление соответствующих отчетных документов;

б) право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему лицевого счета по отчетным документам, которые сформированы торговой системой;

в) право на поставку ГЦБ с принадлежащего ему, а также обслуживаемым им инвесторам счетов «депо» по отчетным документам, которые сформированы торговой системой.

49. Не подписание представителем дилера биржевого свидетельства не служит основанием для запрета проведения клиринга и расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между УзРВБ и дилером.

50. Отчетные документы хранятся на УзРВБ в течение 10 лет. Сводный реестр сделок по всем дилерам, оформленный в соответствии с приложением № 7 к настоящему Положению, передается в Центральный банк после завершения торгов.

51. Информация по итогам торгов публикуется на официальном веб-сайте УзРВБ.

Информация о заключенных на УзРВБ сделках (за исключением наименования, количества, котировки (цены) облигаций, даты заключения сделки) не подлежит разглашению третьим лицам. Информация о заключенной сделке предоставляется судам, а органам дознания и следственным органам - при наличии возбужденного уголовного дела.

52. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 1 часа после приостановки торговля не возобновлена, то торги за текущий день завершаются без проведения расчетов. Решение о приостановке и об окончании торгов принимается Центральным банком.

§ 4. ПОРЯДОК ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ И РАСЧЕТОВ ПО СДЕЛКАМ С ГЦБ

53. Для участия на торгах и в целях осуществления клиринга и проведения расчетов по итогам торгов дилерам открываются отдельные лицевые счета в торговой системе.

54. Денежные расчеты инвесторов по сделкам с ГЦБ, совершаемые в торговой системе, осуществляются исключительно через счета дилеров.

55. Денежные расчеты по сделкам с ГЦБ осуществляются через специальные счета УзРВБ, находящиеся в Расчетно-кассовом центре Главного управления Центрального банка по г. Ташкенту (далее - РКЦ).

Операции по специальным счетам УзРВБ осуществляются в соответствии с правилами биржевой торговли и на основании соответствующих договоров, регламентирующих взаимоотношения сторон.

56. До начала проведения аукциона или торгов дилеры должны предварительно депонировать на специальных счетах УзРВБ денежные средства, необходимые для проведения запланированных ими операций покупки ГЦБ с учетом комиссионного вознаграждения УзРВБ.

Центральный банк участвует на торгах без предварительного депонирования денежных средств и уплаты комиссионного вознаграждения УзРВБ.

Поступившие на счет УзРВБ денежные средства зачисляются на лицевые счета дилеров в торговой системе.

Основанием для зачисления денежных средств на лицевые счета дилеров являются полученные от РКЦ выписки по счету УзРВБ.

57. Кроме того, для совершения операций покупки ГЦБ на лицевые счета дилеров могут быть зачислены:

денежные средства, полученные от погашения выпуска ГЦБ;

денежные средства, полученные от продажи ГЦБ за вычетом комиссионного вознаграждения УзРВБ;

денежные средства в виде процентных доходов.

58. Денежные средства, направленные на покупку ГЦБ, блокируются на лицевых счетах дилеров в течение торгов.

59. По результатам заключенных в ходе торгов сделок с ГЦБ осуществляется определение, уточнение и зачет взаимных обязательств дилеров и их инвесторов (клиринг) по денежным средствам и определяются нетто-обязательства каждого дилера по итогам торговой сессии.

60. Нетто-обязательства дилера включают в себя сумму денежных средств, представляющую собой превышение обязательств дилера над его требованиями по итогам торгов.

61. Расчеты по итогам сделок проводятся УзРВБ на основании договоров, заключенных с дилерами, а также биржевых свидетельств, путем перевода денежных средств со счетов дилеров-покупателей ГЦБ и зачисления средств на счета дилеров-продавцов ГЦБ.

62. Списание и зачисление средств по счету УзРВБ осуществляется на основании платежных поручений, представляемых УзРВБ в РКЦ в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Центральным банком.

63. После окончания торгов, денежные средства на лицевых счетах дилеров в торговой системе разблокируются.

§5. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВЫПЛАТ ПРОЦЕНТНЫХ ДОХОДОВ

64. Процентные доходы владельцев ГЦБ в виде процентных выплат производятся по истечении каждого периода выплаты процентного дохода.

Размер процентных выплат определяется в виде начисленных процентов на номинальную стоимость ГЦБ исходя из процентной ставки, установленной Министерством финансов.

65. УзРВБ в последний рабочий день периода выплаты процентного дохода, после закрытия торгов представляет Центральному банку сводную ведомость по остаткам на счетах «депо» и начисленные процентные доходы в разрезе каждого владельца на конец периода выплаты процентного дохода.

66. Процентные выплаты по ГЦБ осуществляются на следующий рабочий день после истечения периода выплаты процентного дохода путем перечисления денежных средств Центральным банком на счет УзРВБ в РКЦ.

67. После поступления денежных средств по процентным выплатам и осуществления сверок, УзРВБ зачисляет эти средства на лицевые счета дилеров в торговой системе.

68. Расчеты с инвесторами по процентным выплатам осуществляются дилерами в соответствии с заключенными между ними договорами и реестром инвесторов путем зачисления денежных средств в виде процентных выплат на их депозитные счета
до востребования.


§6. ПОРЯДОК ХРАНЕНИЯ ГЦБ И УЧЕТА ПРАВ НА НИХ

69. Для хранения ГЦБ и учета прав на них в торговой системе открываются счета «депо» следующих типов:

эмиссионный счет «депо»;

счет «депо» собственника – владельца ГЦБ.

70.Эмиссионный счет «депо» – счет «депо» Центрального банка, предназначенный для осуществления процедур размещения, погашения и выкупа ГЦБ, открываемый на основании договора между Центральным банком и УзРВБ.

Счет«депо» собственника-владельца ГЦБ – счет «депо», предназначенный для учета прав на ГЦБ, принадлежащих владельцу на праве собственности.

71. Счет «депо» открывается Дилеру на основании договора между УзРВБ и Дилером.

72.Счет «депо» Инвестору открывается на основании регистрационной карточки Инвестора, представляемой Дилером, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание. Инвестор может иметь только один счет «депо», открытый по поручению «депо» одного Дилера. Инвестору могут быть открыты несколько счетов «депо» на основании договоров на обслуживание, заключаемых с несколькими Дилерами.

73. Счет «депо» может быть закрыт только при нулевых остатках по счетам «депо».

74.Основанием для закрытия счета «депо» является либо поручение дилера или инвестора (депонента), либо прекращение договора, заключаемогомежду УзРВБ и дилером.

75.Номер закрытого счета «депо» не может быть использован повторно.

На эмиссионном счете «депо» автоматически открываются следующие типы разделов:

«основной»;

«выкуплено»;

«блокировано с целью дальнейшего аннулирования».

76.Раздел «основной» предназначен для учета выпущенных в обращение ГЦБ.

77.Раздел «выкуплено» предназначен для учета досрочно погашенных ГЦБ.

78.Раздел «блокировано с целью дальнейшего аннулирования» предназначен для учета подлежащих к дальнейшему аннулированию не размещенных ГЦБ по окончании срока реализации и уже погашенных ГЦБ.

79.На счете «депо» собственника-владельцаГЦБ могут быть открыты следующие типы разделов: «основной» и «блокировано».

80.Раздел «основной» предназначен дляучета ГЦБ, не имеющих ограничения в обращении. Раздел «основной» на счете «депо» открывается автоматически при открытии счетов «депо» собственника – владельца ГЦБ.

81.Раздел «блокировано» включает в себя следующие разделы:

«блокировано для торгов»;

«блокировано в залоге»;

«блокировано принятое в залог»;

«блокировано для торгов по РЕПО»;

«блокировано по сделке РЕПО»;

«блокировано по аресту».

82. Раздел «блокировано для торгов» - раздел счета «депо», предназначенный для реализации заложенных ГЦБ, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».

83. Разделы «блокировано в залоге» и «блокировано принятое в залог» открываются для учета заложенных ГЦБ.

84. Раздел«блокировано для торгов по РЕПО» - раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» продавца ГЦБ до первой части сделки купли-продажи ГЦБ с обратным выкупом.

85. Раздел «блокировано по сделке РЕПО» - раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» покупателя ГЦБ по первой части сделки купли-продажи ГЦБ с обратным выкупом.

86. Раздел «блокировано по аресту» - раздел счета «депо», предназначенный для учета ГЦБ, блокированных по распоряжению уполномоченного органа в соответствии с законодательством.

87. На счете «депо» могут быть открыты и другие разделы в соответствии с условиями договора.

88. Блокирование ГЦБ – это внесение в учетные регистры записей, приводящих к приостановлению на определенный срок движения ГЦБ по счетам «депо».

89. Блокирование ГЦБ в разделе «блокировано в залоге» осуществляется в случае, если заложенные ГЦБ остаются у самого залогодателя.

90. Осуществление блокирования ГЦБ в разделе «блокировано принятое в залог» производится в случае, еслив договоре залога предусмотрено, что заложенные ГЦБ передаютсязалогодержателю.

91. Учет позалоговым обременениям прав на ГЦБ, возникших на основании разных договоров залога, ведется отдельно по каждому договору.

92. Блокирование ГЦБ в разделе «блокировано для торгов по РЕПО» осуществляется на основании представленного поручения «депо» Дилера-продавца.

93. Блокирование ГЦБ в указанном разделе должно быть осуществлено в день совершения сделок РЕПО, до начала специальной торговой сессии по РЕПО.

94. Блокирование ГЦБ в разделе «блокировано по сделке РЕПО» счета «депо» производится при совершении операции РЕПО с ГЦБ.

95. Учет по данному разделу ведется отдельно по каждой сделке купли-продажи ГЦБ с обратным выкупом.

96. Блокирование ГЦБ в разделе «блокировано по аресту» осуществляется на основании предписания Центрального банка или распоряжения правоохранительных или судебных органовбез согласия дилера или инвестора.

97. При блокировании ГЦБ по распоряжению Центрального банка, правоохранительных или судебных органов УзРВБ уведомляет об этомдепонента, если это предусмотрено договором.

98.Блокирование ГЦБ в указанном разделе должно быть осуществлено в день получения документов, являющихся основанием для «ареста» ГЦБ.

99. Для блокирования ГЦБ по предписанию Центрального банка в УзРВБ должны быть представлены следующие документы:

а) предписание Центрального банка, подписанное ответственными лицами, имеющими право подписывать документы, и заверенное печатью данного органа;

б) по мере необходимости документы, подтверждающие правомерность блокировки ГЦБ, в соответствии с действующим законодательством.

100. Предписание Центрального банка на блокирование ГЦБ должно в обязательном порядке содержать информацию, обеспечивающую:

а) однозначную идентификацию депонента;

б) однозначную идентификацию его счета «депо»;

в) однозначную идентификацию блокируемых ГЦБ и их количества;

г) причину блокировки;

д) срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка ГЦБ (в случае необходимости).

101. УзРВБ в день представления предписания Центрального банка должна перевести ГЦБ в указанный раздел и отразить в учете следующую информацию:

а) причину блокировки;

б) реквизиты документа, на основании которого осуществляется блокировка;

в) срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка (в случае необходимости).

102. ГЦБ, заблокированные по предписанию Центрального банка, УзРВБ может разблокировать только по предписанию Центрального банка.

103. Предписание Центрального банка на разблокирование ГЦБ, кроме реквизитов, должно содержать номер и дату ранее выданного предписания Центрального банка на блокирование ГЦБ.

104. ГЦБ, заблокированные по предписанию Центрального банка, могут быть разблокированы ранее указанного в предписании срока в случае поступления предписания Центрального банка на разблокирование ГЦБ до истечения срока блокирования.

105. УзРВБ может заблокировать ГЦБ на счете «депо» депонента по распоряжению правоохранительных или судебных органов только в случаях, установленных законодательством.

106. При блокировании ГЦБ по распоряжению правоохранительных или судебных органов в УзРВБ предоставляются следующие документы:

а) постановление правоохранительных органов или решения, определения судебных органов или постановление судебных исполнителей о блокировании ГЦБ на счете депонента;

б) документы, подтверждающие правомерность блокировки в соответствии с законодательством.

107. Постановление правоохранительных и судебных исполнителей или решения, определения судебных органов на блокирование ГЦБ должны в обязательном порядке содержать информацию, обеспечивающую:

а) однозначную идентификацию депонента;

б) однозначную идентификацию его счета «депо»;

в) однозначную идентификацию блокируемых ГЦБ и их количества;

г) причину блокировки.

108. Разблокирование ГЦБ осуществляется только по распоряжению правоохранительных или судебных органов.

109. Для блокирования ГЦБ по распоряжению судебных органов на УзРВБ предоставляется решение или определение суда.

110. После предоставления решения (постановления) суда ГЦБ на счете депонента переводятся в указанный раздел до поступления исполнительного листа.

111.Разблокирование ГЦБ осуществляется после поступления исполнительного листа. Они переводятся в раздел «основной» счета «депо» депонента или зачисляются на счет «депо» третьего лица в соответствии с решением суда (в пользу истца, государства и пр.).

112. ГЦБ могут быть переведены из этого раздела при наличии разрешения соответствующих органов, а также при погашении ГЦБ.

113. Закрытие раздела счета «депо» осуществляется автоматически после списания всех ГЦБ с соответствующего раздела.

114. УзРВБ на основании поручения «депо» Центрального банка зачисляет ГЦБ наэмиссионный счет «депо».

115. На следующий день после дня погашения всего объема выпуска Центральный банк передает УзРВБ поручение «депо» на списание погашенных ГЦБ со своего эмиссионного счета «депо».

116. УзРВБ может выдавать по требованию Центрального банка выписку с его эмиссионного счета «депо».

117. ГЦБ зачисляются:

а) в раздел «основной» счета «депо» дилеров и инвесторов по результатам аукциона или вторичных торгов;

б) в раздел «основной» счета «депо» инвестора в торговой системе на основании поручения «депо» дилера при переводе ГЦБ инвестором со своего счета «депо» у одного дилера на свойсчет «депо»у другого дилера;

в) в раздел «блокировано» счетов «депо» дилеров и инвесторов на основании документов, подтверждающих наличие определенных ограничений на ГЦБ (договор залога и пр.), при этом ГЦБ зачисляются в раздел «блокировано в залоге» счета «депо» дилера-поставщика (залогодатель) или «блокировано принятое в залог» счета «депо» дилера-получателя (залогодержатель), если это предусмотрено договором залога;

г) в раздел «блокировано для торгов по РЕПО» счета «депо» дилера и инвестора на основании представленного поручения «депо»;

д) в раздел «блокировано по сделке РЕПО» счета «депо» дилера - покупателя в результате сделки РЕПО с ГЦБ.

118. Право собственности на ГЦБ может переходить вследствие сделки купли-продажи, а также при неисполнении залоговых обязательств и обязательств по сделкам РЕПО.

119. Без совершения сделок купли-продажи допускается осуществление переводов ГЦБ со счета «депо» залогодателя на раздел «блокировано принятое в залог счета» «депо» залогодержателя. При этом перевод ГЦБ с раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо» без совершения сделок купли-продажи допускается на следующие разделы:

на основной раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены ГЦБ на указанный раздел;

на субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных ГЦБ, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».

120. При осуществлении записей по счету «депо»:

право собственности на ГЦБ возникает с момента приходной записи по счету «депо» покупателя, а право залога - с момента приходной записи по разделу «блокировано принятое в залог» залогодержателя;

в каждый момент времени каждая ГЦБ может учитываться только на одном счете «депо»;

в каждый момент времени количество ГЦБ, оформленных глобальным сертификатом, должно соответствовать в совокупности количеству ГЦБ, учитываемых
на счетах "депо" дилеров и инвесторов и на «эмиссионном счете» «депо».

121. Перевод ГЦБ без совершения сделки купли-продажи осуществляется на основании представленного дилером поручения «депо». Поручение «депо» представляется в течение операционного дня.

122. Перевод ГЦБ осуществляется в день расчетов, указанный в поручении «депо».

123. По результатам исполнения поручения «депо» УзРВБ предоставляет владельцу ГЦБ соответствующую выписку со счёта «депо».

124. Перевод ГЦБ по договорам залога осуществляется на основании соответствующих поручений «депо» на блокировку и разблокировку ГЦБ.


125. Перевод ГЦБ из раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо»допускается в следующие разделы:

а) в раздел «основной» того счета «депо» залогодателя, с которого ранее были переведены ГЦБ в указанный раздел на основании поручения «депо» залогодержателя;

б) в раздел «блокировано для торгов» счета «депо» залогодержателя, предназначенный для реализации заложенных ГЦБ. В случае, если ГЦБ
не реализованы в течение срока обращения, на дату погашения указанные ГЦБ переводятся автоматически с раздела «блокировано для торгов» в раздел «основной» счета «депо» залогодержателя.

126. Поручение «депо» о переводе ГЦБ, подготовленное дилером на бумажном носителе, оформляется в 3-х экземплярах и передается на УзРВБ.

127. Один экземпляр поручения «депо» остается на УзРВБ в целях учета, второй и третий экземпляры поручения «депо» передаются залогодержателю и залогодателю.

128. Перевод ГЦБ в раздел«блокировано для торгов по РЕПО» осуществляется на основании поручения «депо» дилера-продавца ГЦБ.

129. Поручение «депо» о переводе ГЦБ, подготовленное дилером на бумажном носителе, оформляется в 2-х экземплярах и передается на УзРВБ.


130. Один экземпляр поручения «депо» остается на УзРВБ в целях учета, второй экземпляр поручения «депо» передается дилеру-продавцу.

131. После каждой совершенной операции УзРВБвыдает дилеру выписку о состоянии счета «депо» дилера или обслуживаемого им инвестора.

132. УзРВБ не исполняет поручения «депо» Дилера в следующих случаях:

а) если для исполнения поручения «депо» не имеется достаточное количество ГЦБ на соответствующем счете «депо»;

б) если заблокировано проведение операций по указанным в поручении «депо» ГЦБ;

в) если указаны неправильное наименование или код счета «депо» Дилера и Инвестора;

г) если в поручении «депо» указана более ранняя дата исполнения поручения, чем день получения УзРВБпоручения «депо».

133. До начала основных торгов торговая система получает по каждому дилеру и его инвесторам информацию о начальных позициях «депо».

134. Начальной позицией «депо» дилера и его инвесторов является количество ГЦБ на его «основном» счете «депо», в том числе в разделе «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных ГЦБ.

135. Во времяосновных торгов по итогам аукциона, а также по итогам вторичных торгов дилер имеет право осуществлять сделки купли-продажи всех ГЦБ, имеющихся
у него вразделе «основной», в том числе в разделе «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных ГЦБ.

136. По итогам основной торгов поставка ГЦБ производится Торговой системой путем списания ГЦБ со счетов дилеров и его инвесторов - продавцов и зачисления ГЦБ на счета дилеров и его инвесторов - покупателей.

137. После окончания основных торгов по результатам заключенных сделок производится взаимозачет обязательств (многосторонний клиринг) по ГЦБ и определяются нетто-обязательства каждого дилера.

138. Нетто-обязательства дилера включают в себя сумму количества ГЦБ, представляющую собой превышение обязательств дилера над его требованиями по итогам торгов.

139. Торговая система проводит списание и зачисление ГЦБ по счетам «депо» по нетто-обязательствам дилеров.


140. По итогам торгов по сделкам РЕПО (с блокировкой обеспечения):

а) купленные по сделке РЕПО ГЦБ переводятся в раздел «блокировано по сделке РЕПО» счета «депо» покупателя из раздела «блокировано для торгов по РЕПО» счета «депо» продавца при первой части сделки;

б) при исполнении второй части сделки РЕПО ГЦБ из раздела «блокировано по сделке РЕПО» счета «депо» покупателя переводятся в раздел «основной» счета «депо» продавца. В случае отсутствия денежных средств на счете продавца, вторая часть сделки считается не исполненным и ГЦБ переводятся автоматически из раздела «блокировано по сделке РЕПО» в раздел «основной» счета «депо» покупателя.

141. В случае изменения своих анкетных данных, дилер (инвестор) обязан в течение 5 рабочих дней письменно уведомить об этом УзРВБ.

142. Аннулирование ГЦБ осуществляется в следующих случаях:

а) признание Министерством финансов выпуска ГЦБ недействительным;

б) аннулирование неразмещенных ГЦБ по истечении установленного срока реализации;

в) аннулирование погашенных ГЦБ после погашения всего объема выпущенных в обращение ГЦБ.

143. По окончании срокареализацииУзРВБблокирует неразмещенные ГЦБ в разделе «блокировано с целью дальнейшего аннулирования» эмиссионного счета «депо».

144. После погашения всего объема выпущенных в обращение ГЦБ, погашенные ГЦБ переводятся из раздела «выкуплено» в раздел «блокировано с целью дальнейшего аннулирования» эмиссионного счета «депо».

145. На основе данных регистров внутреннего учета УзРВБ составляет отчетность для депонента.

146. Выписка со счета «депо» о проведении операции по ГЦБ является отчетом, обязательно предоставляемым депоненту и:

а) выдается на основании запросов самого депонента, суда, органов дознания и следствия при наличии возбужденного уголовного дела;

б) содержит данные о состоянии счета «депо» ГЦБ;

в) формируется на основании остатков ГЦБ на счетах «депо»;

г) заверяется работником УзРВБ и является единственным документом, подтверждающим состояние счета «депо» депонента.

147. Выписка со счета «депо» за конкретный период:

а) представляет собой отчет о проведенных УзРВБ операциях с ГЦБ по счету «депо» за определенный промежуток времени;

б) выдается на основании запроса депонента, его уполномоченных представителей или органа, имеющего право на получение этой информации в соответствии с законодательством.

148.Отчет о проведенной операции:

а) содержит данные о результатах проведения операции;

б) формируется автоматически из программного обеспечения учета.

§ 7. ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ ГЦБ

149. Информация о погашении очередного выпуска ГЦБ объявляется Центральным банком не позднее чем за 7 календарных дней до даты погашения согласно приложению № 8 к настоящему Положению.

150. Погашение ГЦБ осуществляется в день погашения с 9.00 до 12.00 часов.

151. Торговая система до начала погашения ГЦБ переводит ГЦБ дилеров (инвесторов) с раздела "блокировано" счета "депо" на раздел "основной" того же счета "депо".

152. Центральный банк выставляет в торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых ГЦБ по цене, равной номиналу.

§ 8. ПОЛНОМОЧИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА НА РЫНКЕ ГЦБ

153. Центральный банк, выполняя функции агента, дилера и контролирующего органа, имеет право:

а) осуществлять контроль за размещением и обращением ГЦБ, а также устанавливать требования к торговой системе;

б) заключать договоры с организациями на выполнение функций дилеров;

в) устанавливать требования к правилам проведения аукциона по размещению ГЦБ;

г) осуществлять по поручению Министерства финансов дополнительную продажу на вторичном рынке ГЦБ, не проданных в период их размещения, и операции досрочного выкупа ГЦБ размещенных ранее выпусков;

д) осуществлять по поручению Министерства финансов за счет средств Государственного бюджета погашение выпусков ГЦБ и процентные платежи;

е) приостанавливать операции любого дилера с ГЦБ при нарушении им требований настоящего Положения и правил биржевой торговли;

ж) проводить операции на вторичном рынке.

§ 9. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ НА РЫНКЕ ГЦБ

154. В состав официальной информации на рынке ГЦБ включается информация, приведенная в приложениях №4, №6, №8 к настоящему Положению, и опубликованная в средствах массовой информации.

155. В целях настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в торговой системе и не включенная в состав официальной, в том числе поступающая в Центральный банк информация об остатках на счетах «депо» дилеров и инвесторов, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи ГЦБ.

156. Конфиденциальная информация, а также сведения, содержащие государственную и банковскую тайну, предоставляется в соответствии с требованиями законодательства.

§ 10. РАССМОТРЕНИЕ СПОРОВ

157. Споры, возникающие между дилерами и УзРВБ, разрешаются специально созданной комиссией УзРВБ.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

к Положению

ПОРЯДОК

формирования регистрационных кодов

дилеров и инвесторов

1. Порядок присвоения регистрационного кода

а) Каждому дилеру или инвестору, осуществляющему операции с ГЦБ, присваивается регистрационный код.

б) Код дилера присваивается Центральным банком организации, выполняющей на основании договора с Центральным банком дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Центральным банком.

в) Регистрационный код инвестора присваивается инвестору УзРВБ на основании представленной дилером идентификационной карточки инвестора.

2. Регистрационный код дилера.

а) Регистрационный код дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.

б) Первая группа, Х0, указывает код рынка.

в) Вторая группа, Х1Х2ХЗХ4, указывает порядковый номер дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком.

г) Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, всегда равна 00000.

3. Регистрационный код инвестора

а) Регистрационный код инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9

б) Первая группа, Х0, указывает код рынка.

в) Вторая группа, Х1Х2ХЗХ4, указывает порядковый номер дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком.

г) Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, указывает порядковый номер инвестора, присвоенный ему дилером при заключении договора на обслуживание.

4. Регистрационный код Центрального банка

а) Регистрационный код Центрального банка - 1000100000.

б) Регистрационный код инвестора, заключившего с дилером договор на обслуживание, равен 10001Х5Х6Х7Х8Х9, где Х5Х6Х7Х8Х9 кодируются в соответствии с подпунктом "г" пункта 3 настоящего приложения.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

к Положению

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА

1. Каждому выпуску ГЦБ присваивается идентификационный номер.

2. Идентификационный номер состоит из десяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9 Х10.

3. Первый разряд (X1):

1. цифра "2" указывает на вид ценной бумаги – казначейские обязательства Республики Узбекистан.

2. цифра “3” указывает на вид ценной бумаги – государственные казначейские облигации Республики Узбекистан.

4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:

а) “1” – для трехмесячных ГЦБ;

б) “2” – для шестимесячных ГЦБ;

в) «3» - для девятимесячных ГЦБ;

г) "4" - для двенадцатимесячных ГЦБ;

д) "5" - для восемнадцатимесячных ГЦБ;

е) "6" - для двадцати четырехмесячных ГЦБ;

ж) "7" - для тридцатимесячных ГЦБ;

з) 8" - для тридцатишестимесячных ГЦБ;

и) "9" - для сорокавосьмимесячных ГЦБ;

к) "0" - для шестидесятимесячных ГЦБ;

л) «01» - для семидесятидвамесячных ГЦБ;

м) «02» - для девяностошестимесячных ГЦБ;

н) «03» - для стошестимесячных ГЦБ;

о) «04» - для стодвадцатимесячных ГЦБ;

п) «05» - для стотридцатьдвамесячных ГЦБ;

р) «06» - для стосорокчетыремесячных ГЦБ;

с) «07» - для стопятдесятишестимесячных ГЦБ;

т) «08» - для стошестидесятивосьмимесячных ГЦБ;

у) «09» - для стовосемдесятимесячных ГЦБ.

5. Третий, четвертый и пятый разряды (ХЗХ4Х5) - указывают порядковый номер выпуска данного типа.

6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) - буквы "UMF" ("Uzbekistan Ministry of Finance") - указывают на эмитента.

7. Девятый разряд (Х9) - буква "S" - свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.

8. Десятый разряд (Х10) - указывает на изменение процентной ставки процентных выплат:

"F" - фиксированный процент.

Примеры:

а) первый выпуск восемнадцатимесячных ГЦБ с фиксированной процентной доходностью будет иметь номер "25001UMFS F".

б) первый выпуск тридцатимесячных ГЦБ с фиксированной процентной доходностью будет иметь номер "37001 UMFSF".

ПРИЛОЖЕНИЕ №4

к Положению

ОБЪЯВЛЕНИЕ

о размещении очередного выпуска

Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан, действуя на основании договора №_____ от __.________20__ г. между Министерством финансов и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проведении __ ________20__ г. аукциона по продаже очередного выпуска ГЦБ:

а) № выпуска_____________;

б) объем выпуска_________млн. сум.;

в) номинальная стоимость ГЦБ 1 000 составляет (одна тысяча) сум.;

г) срок обращения ________ дней;

д) дата погашения ГЦБ "__" _________20__ г.;

е) продолжительность процентного периода ____дней;

ж) круг потенциальных покупателей _______________;

з) максимальный размер неконкурентной заявки_______;

и) ГЦБ реализуется по номинальной стоимости;

к) график выплаты процентного дохода и длительность периода выплаты процентного дохода:

Даты выплаты процентного дохода

Длительность периода

выплаты процентного дохода

Аукцион состоится в г. Ташкенте "__" _____20___ г. в___ч.____мин по адресу: ____

Лицамиорганизациям, желающим приобрести ГЦБ данноговыпуска иимеющим право на это в соответствии с условиями выпуска,следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:

№№

Дилер

Адрес, телефон

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5

к Положению

СВОДНЫЙ РЕЕСТР

поступивших заявок на аукцион

День/число/месяц/год

Код ценной бумаги__________

Объем неконкурентных заявок__________ штук

Эмитент:

Процентная ставка

Количество (шт)

Объем конкурентных заявок, в сумах (нарастающим итогом)

Объем неконкурентных заявок, в сумах (нарастающим итогом)

Общий объем размещения,
в сумах (нарастающим итогом)

1

2

3

4

5

Итого конкурентных заявок__________________штук

от УзРВБ__________________________________________

(Ф. И. О.)(подпись)


ПРИЛОЖЕНИЕ № 6

к Положению

ОФИЦИАЛЬНОЕ СООБЩЕНИЕ

Официальное сообщение о размещении очередного выпуска ГЦБ (выпускХХХХХ, срок XXX дней) содержит следующую информацию:

1. Дата и место проведения.

2. Количество организаций, принявших участие в аукционе.

3. Количество поданных заявок и общий денежный объем заявок.

4. Диапазон процентных ставок в поданных заявках.

5. Величина средневзвешенной процентной ставки продажи ГЦБ.

6. Количество удовлетворенных заявок и их процент к общему числу.

7. Количественный объем проданных ГЦБ.

8. Доходность по средневзвешенной процентной ставке.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 7

к Положению

СВОДНЫЙ РЕЕСТР

сделок

число/месяц/год

Номер выпуска ______________

N

п/п

Код дилера или инвестора

Номер сделки в торговой системе

Время заключения сделки

Направление сделки (покупка или прдажа)

Количество проданных или купленных ГЦБ

Сумма сделки

Сумма комиссионного вознаграждения

УзРВБ

1

2

3

4

5

8

9

10

от УзРВБ_______________________________

(Ф. И. О.)(подпись)

Примечание.Цена указана в % от номинальной стоимости с точностью до 0,01%.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 8

к Положению

ОБЪЯВЛЕНИЕ

о погашении очередного выпуска

Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан, действуя на основании договора N _____ от __ ________20__ г. между Министерством финансов и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проводимом __ ________20__ г. погашении выпуска ГЦБ:

а) N выпуска__________;

б) объем выпуска__________ млн сум.;

в) номинальная стоимость ГЦБ составляет 1000 (одна тысяча) сум.

Погашение состоится в г. Ташкенте __ ________20__ г. в__ ч.__ мин. по адресу:___________________________________.

Средства, полученные при погашении ГЦБ выпуска N _____, могут быть использованы для приобретения ГЦБ выпуска N _____.

По вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к дилерам, с которыми у владельцев ГЦБ заключен договор на обслуживание.

Наименование мероприятияФорма реализацииСрок реализацииИсполнители
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН Об утверждении Положения о порядке размещения, обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан Порядок размещения, обращения и погашения выпусков государственных ценных бумаг Республики Узбекистан 01.09.2018 г.Министерство финансов Республики Узбекистан